Уважаемый Клиент!

Сообщаем, что Перечень иностранных валют, принимаемых в Обеспечение на срочном рынке размещается на сайте НКО НКЦ (АО) по ссылке НКЦ | Перечень иностранной валюты, принимаемых в качестве Обеспечения на срочном рынке (nationalclearingcentre.ru). В случае принятия НКО НКЦ (АО) решения о внесении изменения в указанный перечень, участники клиринга будут надлежаще уведомлены о таком изменении.

Дополнительно информируем, что китайский юань входит в Список активов, профили которых доступны для передачи на срочный рынок в рамках использовании технологии «Единый пул обеспечения». Указанный список размещен на сайте НКО НКЦ (АО) по ссылке  НКЦ | Единый пул обеспечения (nationalclearingcentre.ru).

Вопросы:

1. Тождественные ли понятия «обособленного» и «сегрегированного» учета в клиринговой организации. Если нет, в чем разница?

2. Правильно ли мы понимаем, что обособленный (сегрегированный) учет ценных бумаг и денежных средств в клиринговой организации: - исключает риски того, что наши ценные бумаги и денежные средства на брокерском счете могут быть использованы на погашение обязательств брокера, клиентов брокера; - в случае дефолта брокера, с нашими бумагами и денежными средствами (при указании необходимости их защиты) ничего не происходит и за нами сохраняется возможность их перевода к другому брокеру? - брокер не может самостоятельно перевести денежные средства и ценные бумаги с обособленного (сегрегированного) брокерского счета?

3. Какие документы могут подтверждать тот факт, что денежные средства на брокерском счете и ценные бумаги учитываются на обособленных счетах клиринговой организации и по денежным средствам исполняется «защита» от кредитных рисков брокера?

4. При наличии опции «защита денежных средств обособленного клиента» вывод денежных средств осуществляется исключительно на счета, указанные клиентом, минуя брокерский счет? 5. Возможно ли аннулирование регистрации обособленного клиента и отмена защиты денежных средств на брокерском счете без инициативы обособленного клиента? 
 

Ответ:

Уважаемый Клиент!

Правила клиринга НКО НКЦ (АО) не содержат понятия «сегрегированный» учет. В общепринятом смысле понятие «сегрегированный» учет означает учет клиентских средств отдельно от собственных средств. Требование об отдельном учете клиентских и собственных средств в Клиринговой организации содержится в ст.16 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности». В целях исполнения такого требования в НКЦ в соответствии с пунктом 16.4. Общей части Правил клиринга открываются отдельные Расчетные коды для учета средств клиентов Участников клиринга(Расчетный код типа «L» (клиентский) или Расчетный код типа «D» (доверительное управление)) и собственных средств Участников клиринга (Расчетный код типа «S» (собственный)).

Правила клиринга НКО НКЦ (АО) содержат понятие «Обособленный» клиент – это клиент Участника клиринга, в том числе Участник торгов или клиент Участника торгов, зарегистрированный Участником клиринга в качестве Обособленного клиента для получения возможности воспользоваться Переводом обязательств и Обеспечения. Для регистрации обособленного клиента Участник клиринга направляет НКЦ Заявление на регистрацию обособленного клиента и открывает для такого клиента отдельный Расчетный код.

При регистрации Обособленного клиента Участник клиринга может указать на необходимость защиты денежных средств Обособленного клиента. В случае указания на необходимость защиты (пункт 23.1.1 Общей части Правил клиринга): 1) в качестве реквизитов Счетов для возврата обеспечения для Расчетного кода, открываемого для Обособленного клиента, Участником клиринга могут быть указаны только реквизиты счета, открытого Обособленному клиенту, и 2) Участник клиринга лишается права направлять Клиринговому центру Запросы на перевод обеспечения в денежных средствах / распоряжения на перевод денежных средств с Расчетного кода, открытому для Обособленного клиента, на Расчетные коды, открытые для иных лиц, т.е. при наличии условия о защите денежных средств Обособленного клиента: 1. возврат денежных средств возможен только по реквизитам счетов, закрепленных за обособленным клиентом и 2. Внутри НКЦ перевод средств возможен только между Расчетными кодами, зарегистрированными за Обособленным клиентом.

В соответствии с Правилами клиринга (пункт 23.4 Общей части Правил клиринга), при регистрации Обособленного клиента Участником клиринга, Клиринговый центр уведомляет Обособленного клиента о его регистрации, аннулировании регистрации, указании Участником клиринга на необходимость защиты денежных средств Обособленного клиента, указании Участником клиринга на отсутствие необходимости защиты денежных средств Обособленного клиента в электронном виде по электронному адресу, указанному Участником клиринга в Запросе на регистрацию Обособленного клиента.

Возможность перевода обязательств и Обеспечения Обособленного клиента возникает у Обособленного клиента при наступлении оснований, перечень которых определен в пункте 57.1 Общей части Правил клиринга. Заявление на перевод обязательств и Обеспечения подается в НКЦ Обособленным клиентом самостоятельно.

Согласно пункту 23.3 Общей части Правил клиринга: Участник клиринга вправе аннулировать регистрацию Обособленного клиента или указать на отсутствие необходимости защиты денежных средств Обособленного клиента при условии отсутствия Обеспечения, учитываемого по Расчетному коду, открытому Участником клиринга для такого Обособленного клиента.

Дополнительная информация о Обособленных клиентах и процедуре перевода обязательств и Обеспечения размещена на сайте по ссылке НКЦ | Обособленный клиент (nationalclearingcentre.ru) и по ссылке Московская Биржа | Рынки (moex.com)

Уважаемый Клиент!

НКО НКЦ (АО) сообщает, что выполняет функции Клирингового центра и Центрального контрагента на рынках ПАО Московская биржа на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности, выданной Банком России и в соответствии со статусом центрального контрагента, присвоенным Банком России.

НКО НКЦ (АО) осуществляет клиринговое обслуживание только участников клиринга-юридических лиц на основании договорных отношений, а также является центральным контрагентом по сделкам, заключенным участниками клиринга-юридическими лицами на биржевых рынках от имени и по поручению клиентов.

По интересующему Вас вопросу рекомендуем обратиться в АО «Открытие Брокер». Необходимую контактную информацию можно найти на официальном сайте www.open-broker.ru

Уважаемый Клиент!

Сообщаем, что:

Информация о рынках ПАО Московская биржа представлена на сайте ПАО Московская биржа по ссылке Московская Биржа | Рынки (moex.com)

Информация о получении допуска к организованным торгам на фондовом рынке ПАО Московская биржа размещена по ссылке Московская Биржа | Рынки (moex.com).

Правила допуска к организованным торгам на фондовом рынке ПАО Московская биржа опубликованы по ссылке Правила допуска к участию в организованных торгах ПАО Московская Биржа — Московская Биржа | Раскрытие информации ПАО Московская Биржа (moex.com)

Информация о получении допуска к клиринговому обслуживанию на фондовом рынке ПАО Московская биржа опубликована по ссылке НКЦ | Как стать участником (nationalclearingcentre.ru)