Категории УК

Категории Участников клиринга:

Участник клиринга категории "О" - Общий участник клиринга (в т.ч., клиринговый брокер), имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением

Участник клиринга категории "Б" - Индивидуальный Участник клиринга, имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением

Участник клиринга категории "В" - Индивидуальный Участник клиринга, не допущен к клирингу с частичным обеспечением

Для Банка России и Федерального казначейства Правилами клиринга предусмотрены категории "А" и "К" соответственно.

Требования к Участникам клиринга категории "В":

действующий Договор об оказании клиринговых услуг

действующий договор о предоставлении интегрированного технологического сервиса с Техническим центром

являться участником СЭД ПАО Московская Биржа

выполнение требований НКЦ по предоставлению информации и отчетности, предусмотренных Правилами клиринга

действующая лицензия на осуществление банковских операций, выданная Банком России

действующая лицензия на осуществление вида(ов) деятельности некредитных финансовых организаций, выданная Банком России

действующая лицензия на осуществление брокерской деятельности, и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами (для Участников клиринга - Некредитных организаций, являющихся профессиональным участником рынка ценных бумаг)

сведения о деятельности такого лица должны быть внесены Банком России в государственный реестр микрофинансовых организаций

действующее специальное разрешение (лицензия или иное основание), выданное компетентным органом государства учреждения Банка-нерезидента, на основании которого Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные личным законом Банка–нерезидента

действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения, либо собственные средства (капитал) не менее, чем 500 000 000 (пятьсот миллионов) российских рублей

Требования к Участникам клиринга категории "Б"

помимо требований, установленных для Участников клиринга категории "В":

взнос в Гарантийный фонд соответствующего биржевого рынка в размере, установленном в соответствующей специальной части Правил клиринга

отсутствие фактов ухудшения финансового состояния и/или должна отсутствовать информация, дающая основания считать возможными ухудшение финансового состояния Участника клиринга и/или неспособность Участника клиринга своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по Сделкам с частичным обеспечением, Маржинальные требования и/или иные обязательства Участника клиринга, возникающие из Правил клиринга (кроме национальных (центральных) банков стран ЕврАзЭС/ЕАЭС)

иметь финансовую отчётность, подготовленную в соответствии с требованиями к основному виду деятельности, не менее, чем за 5 (пять) квартальных отчётных периодов, или

в случае если вновь созданное юридическое лицо образовано в результате реорганизации (за исключением преобразования) менее, чем за 5 (пять) последних квартальных отчетных периодов, иметь и по требованию Клирингового центра предоставить имеющуюся квартальную отчетность такого вновь созданного юридического лица и квартальную отчетность за 5 (пять) последних отчетных дат юридического лица - правопредшественника, или

в случае если более пятидесяти процентов акций (долей) в уставном капитале юридического лица находится в прямой собственности иного Участника клиринга, имеющего рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже BBB- по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо Baa3 по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо кредитный рейтинг по национальной шкале не менее AAA по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА".

отсутствие оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства

соблюдение обязательных нормативов и требований к минимальному размеру собственных средств (капитала), установленных Банком России / компетентным органом государства учреждения

отсутствие оснований для отзыва / аннулирования Банком России лицензии на осуществление банковских операций, отсутствие оснований для отзыва специального разрешения (лицензии или иного основания), выданного компетентным органом государства учреждения

Требования к Участникам клиринга категории "O"

помимо требований, установленных для Участников клиринга категорий "В" и "Б":

размер собственных средств (капитала) не менее 50 000 000 000 (пятидесяти миллиардов) рублей,

либо

размер собственных средств (капитала) не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей и

- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо

- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА",

либо

размер собственных средств (капитала) не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей при условии, что организация, имеющая право прямо
     или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга, имеет:

- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо

- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства "Эксперт РА".

для Участника клиринга-резидента наличие лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной
     валюте и/или лицензия на осуществление клиринговой деятельности.

действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения Участника клиринга

Дополнительные требования к Участникам клиринга

Резидентство Тип организации Категория организации Категория "В" Категория "Б" Категория "О"
ФР, РД и РК ВР и ДМ ФР, РД и РК ВР и ДМ СР СПФИ ТР ФР, РД и РК ВР СР
Резидент Кредитная Банк, НКО             в случае отсутствия лицензии ПУРЦБ собственные средства (капитал) ≥ 1 млрд руб.

собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB+, либо рейтинг Moody's не ниже Ba1, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*

Некредитная ПУРЦБ           собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб.
Некредитная УК       допуск не предусмотрен    
Некредитная СО          

собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб.
и
рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-

Некредитная НПФ       допуск не предусмотрен    
Орган власти       рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB+, либо рейтинг Moody's не ниже Ba1, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-        
Корпорация  

собственные средства (капитал) ≥ 0,5 млрд руб.
либо
предоставлена безотзывная безусловная гарантия от лица, соответствующего требованиям к уровню внешнего рейтинга:
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-

собственные средства (капитал) ≥ 0,5 млрд руб. собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб.

собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*

 

собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*

в штате организации имеются как минимум 2 (два) работника, каждый из которых соответствует любому из требования пункту 4.6.3 ПК

собственные средства (капитал) ≥ 100 млн руб.
и
предоставлено письмо от контролирующей организации, размер собственных средств (капитала) которой ≥ 1 млрд руб.

Нерезидент Банк      

собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 5 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3

   

собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб.
и
рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*

 
Финансовая компания            

собственные средства (капитал) ≥ 0,3 млрд руб.
и
рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*

 
Корпорация  

собственные средства (капитал) ≥ 0,5 млрд руб.
либо
предоставлена безотзывная безусловная гарантия от лица, соответствующего требованиям к уровню внешнего рейтинга:
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-

собственные средства (капитал) ≥ 0,5 млрд руб.

если страна регистрации Участника клиринга не входит в ЕврАзЭС/ЕАЭС:
собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб.

если страна регистрации Участника клиринга входит в ЕврАзЭС/ЕАЭС:
собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 10 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- прямое гос. участие в капитале с долей более 50%

собственные средства (капитал) ≥ 50 млрд руб.
либо
- собственные средства (капитал) ≥ 20 млрд руб. и
- рейтинг S&P / Fitch на уровне не ниже BB-, либо рейтинг Moody's не ниже Ba3, либо рейтинг АКРА / Эксперт РА не ниже A-*

     

* Требование по рейтингу к Участнику клиринга либо к организации, имеющей право прямо или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга

Присвоение и изменение категории Участника клиринга

Участник клиринга, не имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для получения допуска предоставляет Заявление о предоставлении допуска к клиринговому обслуживанию на соответствующем биржевом рынке, где указывает выбранную им категорию ("О", "Б", "В").

Участник клиринга, имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для изменения категории предоставляет Заявление об изменении категории. Заявление об изменении категории с "Б" на "В" исполняется НКЦ при соблюдении Участником клиринга следующих условий:

отсутствие Маржинального требования по всем Расчетным кодам

отсутствие непогашенной Задолженности по всем Расчетным кодам.

Изменение категории с "О" на "Б" или "В" осуществляется НКЦ при соблюдении указанных выше условий, а также при отсутствии неисполненных обязательств по Сделкам, заключенным Участниками торгов с указанием соответствующего Участника клиринга категории "О" в качестве клирингового брокера.

НКЦ вправе изменить категорию Участника клиринга с категории "В" на категорию "Б" без подачи заявления при выполнении Участником клиринга требований, установленных для Участников клиринга категории "Б".

НКЦ вправе не предоставлять допуск к клиринговому обслуживанию на одном или нескольких биржевых рынков Участникам клиринга категорий "О", "Б" и "В", в следующих случаях:
- в случае несоответствия требованию о наличии по балансу на последнюю отчетную дату положительного финансового результата текущего года либо в случае наличия непокрытого убытка по балансу на последнюю отчетную дату;
- в случае невыполнения требований к финансовой устойчивости;
- в случае наличия риска потери деловой репутации НКЦ в связи с осуществлением клирингового обслуживания Участника клиринга.

Контакты:

по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, заполнение форм в Web-клиринге, подключение к Web-клиринг, Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе «Московская Биржа» по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере

по операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

по вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com