Категории УК

Категории Участников клиринга:

Участник клиринга категории «О» - Общий участник клиринга (в т.ч., клиринговый брокер), имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением

Участник клиринга категории «Б» - Индивидуальный Участник клиринга, имеет допуск к клирингу с частичным обеспечением

Участник клиринга категории «В» - Индивидуальный Участник клиринга, не допущен к клирингу с частичным обеспечением

Для Банка России и Федерального казначейства Правилами клиринга предусмотрены категории "А" и "К" соответственно.

Требования к Участникам клиринга категории "В":

действующий Договор об оказании клиринговых услуг

действующий договор о предоставлении интегрированного технологического сервиса с Техническим центром

являться участником СЭД ПАО Московская Биржа

выполнение требований НКЦ по предоставлению информации и отчетности, предусмотренных Правилами клиринга

действующая лицензия на осуществление банковских операций, выданная Банком России

действующая лицензия на осуществление вида(ов) деятельности некредитных финансовых организаций, выданная Банком России

сведения о деятельности такого лица должны быть внесены Банком России в государственный реестр микрофинансовых организаций

специальное разрешение (лицензия или иное основание), выданное компетентным органом государства учреждения Банка-нерезидента, на основании которого Банк-нерезидент имеет право осуществлять банковские операции, предусмотренные личным законом Банка–нерезидента

действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения Участника клиринга (иметь право размещать средства в депозиты на территории Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации и/или соответствующими международными договорами Российской Федерации), иметь собственные средства (капитал) не менее, чем 1 000 000 000 (один миллиард) российских рублей

Требования к Участникам клиринга категории "Б"

помимо требований, установленных для Участников клиринга категории «В»:

взнос в Гарантийный фонд соответствующего биржевого рынка в размере определенном для каждого рынка

отсутствие фактов ухудшения финансового состояния и/или должна отсутствовать информация, дающая основания считать возможными ухудшение финансового состояния Участника клиринга и/или неспособность Участника клиринга своевременно и в полном объеме исполнять свои обязательства по Сделкам с частичным обеспечением, Маржинальные требования и/или иные обязательства Участника клиринга, возникающие из Правил клиринга (кроме национальных (центральных) банков стран ЕврАзЭС/ЕАЭС)

Требования к Участникам клиринга категории "O"

помимо требований, установленных для Участников клиринга категорий «В» и "Б":

размер собственных средств (капитала):

- не менее 50 000 000 000 (пятидесяти миллиардов) рублей, либо

- не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей и

- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо

- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства «Эксперт РА»,

либо

- не менее 20 000 000 000 (двадцати миллиардов) рублей при условии, что организация, имеющая право прямо или косвенно осуществлять контроль за деятельностью Участника клиринга, имеет:

- рейтинг по международной шкале долгосрочной кредитоспособности по обязательствам в российских рублях или в иностранной валюте не ниже ВВ+ по классификации рейтинговых агентств "Standard & Poor's" или "Fitch Ratings" либо "Ba1" по классификации рейтингового агентства "Moody's Investors Service", либо

- кредитный рейтинг по национальной шкале не менее A- по классификации Аналитического Кредитного Рейтингового Агентства (АКРА) или рейтингового агентства «Эксперт РА».

для Участника клиринга-резидента наличие лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте и/или лицензия на осуществление клиринговой деятельности.

действующее специальное разрешение на осуществление операций на финансовых рынках, выданное компетентным органом государства учреждения Участника клиринга

Дополнительно для предоставления категории «О» НКЦ вправе запросить у Участника клиринга:

- информацию о структуре собственности

- внутренние документы, описывающие систему управления рисками, а также методику и результаты стресс-тестирования Участника клиринга

- иные документы согласно Правилам клиринга


Присвоение и изменение категории Участника клиринга

Участник клиринга, не имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для получения допуска предоставляет Заявление о предоставлении допуска к клиринговому обслуживанию на соответствующем биржевом рынке, где указывает выбранную им категорию («О», «Б», «В»).

Участник клиринга, имеющий допуск к клиринговому обслуживанию на соответствующем рынке, для изменения категории предоставляет Заявление об изменении категории. Заявление об изменении категории с «Б» на «В» исполняется НКЦ при соблюдении Участником клиринга следующих условий:

отсутствие Маржинального требования по всем Расчетным кодам

отсутствие непогашенной Задолженности по всем Расчетным кодам.

Изменение категории с «О» на «Б» или «В» осуществляется НКЦ при соблюдении указанных выше условий, а также при отсутствии неисполненных обязательств по Сделкам, заключенным Участниками торгов с указанием соответствующего Участника клиринга категории «О» в качестве клирингового брокера.

НКЦ вправе изменить категорию Участника клиринга с категории «В» на категорию «Б» без подачи заявления при выполнении Участником клиринга требований, установленных для Участников клиринга категории «Б».

Контакты:

по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, заполнение форм в Web-клиринге, подключение к Web-клиринг, Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе «Московская Биржа» по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере

по операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

по вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com