Обособленный клиент

Обособленный клиент – это клиент Участника клиринга, зарегистрированный как Обособленный клиент и имеющий право перейти к другому Участнику клиринга

  • Выделенный
    Расчетный код

     
    За Обособленным клиентом закрепляется выделенный ему Расчетный код. Только Обособленный клиент может заключать сделки с таким Расчетным кодом
  • Защита
    денежных средств

     
    Денежные средства Обособленного клиента могут быть выведены только на счет, принадлежащий самому Обособленному клиенту
  • Переход к другому участнику клиринга

     
    Обособленный клиент может самостоятельно направить в НКЦ заявление и перейти на обслуживание к другому участнику клиринга (в определенных Правилами клиринга случаях).
  • Не требуется согласие Участника клиринга

     
    Для перехода к другому участнику клиринга согласие Базового участника клиринга не обязательно

Такой механизм позволяет усилить защиту добросовестных клиентов от рисков, связанных с дефолтом Участника клиринга. Перевод Обособленного клиента осуществляется вместе с его обеспечением и открытыми позициями

Обособленным клиентом может быть физическое лицо или юридическое лицо, в том числе клиент-нерезидент

Базовый Участник клиринга - Участник клиринга, который зарегистрировал Обособленного клиента. Обособленный клиент может воспользоваться процедурой Portability и перейти от Базового участника к Участнику клиринга - реципиенту

Базовый Участник клиринга заранее открывает для Обособленного клиента Расчетный код (можно несколько). На фондовом рынке дополнительно регистрирует соответствующий ТКС (можно несколько)

Базовый Участник клиринга направляет в Клиринговый центр Запрос на регистрацию Обособленного клиента

Участник клиринга несет ответственность за достоверность информации об Обособленном клиенте
Подача Заявления на регистрацию Обособленного клиента является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод НКЦ Участнику клирингу – реципиенту Обеспечения, а также согласием на раскрытие Участнику клиринга – реципиенту информации о размере Обеспечения и обязательствах Обособленного клиента в соответствии с Правилами клиринга
Участник клиринга не вправе указывать Расчетный код, открытый для Обособленного клиента и зарегистрированный в составе Торгово-клирингового счета для Обособленного клиента, при регистрации иных Торгово-клиринговых счетов

В результате регистрации Обособленного клиента:

Возможно заключение сделок с указанием ТКС, закрепленных за Обособленным клиентом, только с указанием кода клиента, соответствующего Обособленному клиенту

Возможен возврат средств по реквизитам счетов, получателем платежа является только сам Обособленный клиент или Участник клиринга

Обособленный клиент может воспользоваться переводом обязательств и Обеспечения в случаях, предусмотренных Правилами клиринга. Для этого Обособленный клиент самостоятельно направляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения

Если задано условие защиты денежных средств Обособленного клиента, то дополнительно:

Возврат возможен только по реквизитам счетов, получателем платежа которых является только сам Обособленный клиент

Перевод денежных средств возможен только между расчетными кодами, закрепленными за данным Обособленным клиентом

НКЦ уведомляет Обособленного клиента о факте его регистрации по реквизитам, указанным в запросе на его регистрацию. Аналогично, если клиент перестал быть обособленным в результате исполнения Запроса на аннулирование регистрации Обособленного клиента, НКЦ уведомляет такого клиента о том, что он перестал быть обособленным, по реквизитам, указанным в запросе на его регистрацию

Обособленный клиент может воспользоваться своим правом перейти к другому участнику клиринга. Для этого он должен самостоятельно направить к НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения

В таком заявлении Обособленный клиент должен обязательно указать:

Наименование / ФИО Обособленного клиента

Полное наименование Базового Участника клиринга и Участника клиринга – реципиента

Перечень биржевых рынков, на которых зарегистрирован Обособленный клиент

Основание перевода обязательств и обеспечения. Все возможные основания перечислены в Правилах клиринга

Клиринговый центр не осуществляет проверку достоверности оснований для Перевода обязательств и Обеспечения, указанных Обособленным клиентом в Заявлении. При этом Клиринговый центр вправе отказать Обособленному клиенту в исполнении Заявления на перевод обязательств и Обеспечения при наличии информации об отсутствии указанных в Заявлении оснований

Внимание: для оперативной обработки Заявления на перевод обязательств рекомендуем передавать его по ЭДО НКЦ или с использованием системы S.W.I.F.T. Подключиться к системе ЭДО НКЦ может любое юридическое лицо, в т.ч. не являющееся резидентом РФ. Порядок действий для подключения к ЭДО НКЦ. Если Заявление предоставляется в форме бумажного документа, необходимо предоставить комплект документов для подтверждения полномочий лица, подписавшего Заявление.

Подача Заявления на регистрацию Обособленного клиента является безусловным согласием Обособленного клиента, на раскрытие Участнику клиринга – реципиенту информации о размере Обеспечения и обязательствах Обособленного клиента в соответствии с Правилами клиринга

Если в качестве основания перевода указано согласие Базового участника, то Базовый участник должен предоставить Поручение на перевод обязательств и обеспечения Обособленного клиента. Указанное Поручение предоставляется в форме бумажного документа или по ЭДО

После того как Заявление на перевод обязательств и обеспечения от Обособленного клиента проверено и принято к обработке, начинается процедура перевода обязательств и обеспечения:

  • Заявление на перевод

     
    Обособленный клиент направляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств и обеспечения
  • Запрос Участнику клиринга - реципиенту

     
    НКЦ направляет Участнику клиринга – реципиенту информацию об Обособленном клиенте и его позициях
  • Согласие на прием

     
    Участник клиринга - реципиент направляет в НКЦ согласие на прием
  • Перевод обязательств и обеспечения

     
    НКЦ осуществляет перевод обязательств и обеспечения Обособленного клиента

1. Клиринговый центр уведомляет Обособленного клиента и Базового Участника клиринга о начале процедуры перевода

2. Клиринговый центр устанавливает запрет на возврат средств с Расчетного кода Обособленного клиента, Московская Биржа устанавливает запрет на подачу заявок и заключение сделок с указанием Расчетного кода Обособленного клиента

3. Клиринговый центр направляет Участнику клиринга – реципиенту по ЭДО информацию об Обособленном клиенте, размере обязательств и обеспечения по Расчетным кодам Обособленного клиента

4. Участник клиринга – реципиент направляет по ЭДО Клиринговому центру Согласие на прием обязательств Базового Участника по расчетным кодам Обособленного клиента

5. Участник клиринга – реципиент может зарегистрировать принимаемого клиента как Обособленного клиента, либо как обычного клиента, без обособления. В Согласии на прием Участник клиринга – реципиент:

отмечает будет ли его новый клиент Обособленным

может указать конкретный Расчетный код и ТКС (возможно несколько), на который необходимо перевести обязательства и обеспечение

6. Клиринговый центр осуществляет процедуру перевода обязательств и обеспечения Обосоленного клиента

7. Клиринговый центр уведомляет Обособленного клиента и Базового Участника клиринга об окончании процедуры перевода

Участник клиринга – реципиент может зарегистрировать Обособленного клиента на Бирже заранее или после проведения процедуры Перевода обязательств и Обеспечения
При наличии обязательств и обеспечения Обособленного клиента в драгоценных металлах Участник клиринга – реципиент должен иметь действующий Договор торгового банковского счета в драгоценных металлах, а также предоставить в НКЦ Заявление на открытие торгового банковского счета в драгоценном металле
За осуществление процедуры Перевода обязательств и Обеспечения с Участника клиринга – реципиента взимается плата в соответствии с Тарифами Клирингового центра
Перевод обязательств и Обеспечения не осуществляется в случае отсутствия согласия Участника клиринга – реципиента
Процедура перевода обязательств и Обеспечения не может занимать более 2х дней
 

Материалы

Презентация: Обособленный клиент на валютном рынке

Контакты:

по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, заполнение форм в Web-клиринге, подключение к Web-клиринг, Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе «Московская Биржа» по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере

по операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

по вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com