Обособленный клиент

Обособленный клиент – это клиент Участника клиринга, зарегистрированный как Обособленный клиент и имеющий право перейти к другому Участнику клиринга

  • Выделенный
    Расчетный код

     
    За Обособленным клиентом закрепляется выделенный ему Расчетный код. Только Обособленный клиент может заключать сделки с таким Расчетным кодом
  • Защита
    денежных средств

     
    Денежные средства Обособленного клиента могут быть выведены только на счет, принадлежащий самому Обособленному клиенту
  • Переход к другому участнику клиринга

     
    Обособленный клиент может самостоятельно направить в НКЦ заявление и перейти на обслуживание к другому участнику клиринга (в определенных Правилами клиринга случаях).
  • Не требуется согласие Участника клиринга

     
    Для перехода к другому участнику клиринга согласие Базового участника клиринга необязательно

Такой механизм позволяет усилить защиту добросовестных клиентов от рисков, связанных с дефолтом Участника клиринга. Перевод Обособленного клиента осуществляется вместе с его обеспечением и открытыми позициями

Обособленным клиентом может быть физическое лицо или юридическое лицо, в том числе клиент-нерезидент

Базовый Участник клиринга - Участник клиринга, который зарегистрировал Обособленного клиента. Обособленный клиент может воспользоваться процедурой Portability и перейти от Базового участника к Участнику клиринга - реципиенту

Технология "Обособленный клиент" реализована на фондовом рынке и рынке депозитов, а также на валютном рынке и рынке драгоценных металлов

Базовый Участник клиринга заранее открывает для Обособленного клиента Расчетный код (можно несколько). На фондовом рынке дополнительно регистрирует соответствующий ТКС (можно несколько)

Базовый Участник клиринга направляет в Клиринговый центр Запрос на регистрацию Обособленного клиента. Если Обособленный клиент является физическим лицом, совместно с запросом предоставляется Согласие Обособленного клиента – физического лица на обработку персональных данных.

Участник клиринга несет ответственность за достоверность информации об Обособленном клиенте
Подача Запроса на регистрацию Обособленного клиента является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод НКЦ Участнику клирингу – реципиенту Обеспечения, а также согласием на раскрытие Участнику клиринга – реципиенту информации о размере Обеспечения и обязательствах Обособленного клиента в соответствии с Правилами клиринга
Участник клиринга не вправе указывать Расчетный код, открытый для Обособленного клиента и зарегистрированный в составе Торгово-клирингового счета для Обособленного клиента, при регистрации иных Торгово-клиринговых счетов

В результате регистрации Обособленного клиента:

Заключение сделок с указанием ТКС, закрепленных за Обособленным клиентом, возможно только с указанием кода клиента, соответствующего Обособленному клиенту

Возможен возврат Обеспечения по реквизитам Счетов для возврата. При этом получателем платежа является только сам Обособленный клиент или Участник клиринга

Если в Запросе на регистрацию Обособленного клиента задано условие защиты денежных средств Обособленного клиента, то дополнительно:

Возврат возможен только по реквизитам счетов, получателем платежа которых является только сам Обособленный клиент

Перевод денежных средств возможен только между расчетными кодами, закрепленными за данным Обособленным клиентом

При регистрации реквизитов Счета для возврата в иностранном банке в Заявлении необходимо указать реквизиты Обособленного клиента, указанные в зарегистрированных реквизитах Счетов для возврата

Обособленный клиент может воспользоваться переводом обязательств и Обеспечения в случаях, предусмотренных Правилами клиринга. Для этого Обособленный клиент самостоятельно направляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения target="_blank"

НКЦ уведомляет Обособленного клиента о факте его регистрации по адресам, указанным в запросе на его регистрацию, а также зарегистрирован он с защитой денежных средств или без. Аналогично, если клиент перестал быть Обособленным в результате исполнения Запроса на аннулирование регистрации Обособленного клиента target="_blank", НКЦ уведомляет такого клиента о том, что он перестал быть обособленным, по адресам, указанным в запросе на его регистрацию

Отчет EQM20 содержит информацию о соответствии Расчетного кода Обособленному клиенту

Участник клиринга может аннулировать регистрацию Обособленного клиента или снять защиту денежных средств только при условии отсутствия обеспечения, учитываемого по Расчетному коду Обособленного клиента

Обособленный клиент может воспользоваться своим правом перейти к другому участнику клиринга. Для этого он должен самостоятельно направить к НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения

В таком заявлении Обособленный клиент должен обязательно указать:

Наименование / ФИО Обособленного клиента

Полное наименование Базового Участника клиринга и Участника клиринга – реципиента

Перечень биржевых рынков, на которых зарегистрирован Обособленный клиент

Основание перевода обязательств и обеспечения. Необходимо перечислить не менее одного основания в отношении Базового Участника клиринга (все возможные основания перечислены в Правилах клиринга)

Клиринговый центр не осуществляет проверку достоверности оснований для Перевода обязательств и Обеспечения, указанных Обособленным клиентом в Заявлении. При этом Клиринговый центр вправе отказать Обособленному клиенту в исполнении Заявления на перевод обязательств и Обеспечения при наличии у Клирингового центра информации об отсутствии указанных в Заявлении оснований

Внимание: для оперативной обработки Заявления на перевод обязательств и Обеспечения рекомендуем передавать его по ЭДО НКЦ или с использованием системы S.W.I.F.T. Подключиться к системе ЭДО НКЦ может любое юридическое лицо, в т.ч. не являющееся резидентом РФ. Порядок действий для подключения к ЭДО НКЦ. Если Заявление предоставляется в форме бумажного документа, необходимо предоставить комплект документов для подтверждения полномочий лица, подписавшего Заявление.

А также Обособленный клиент вправе предоставить Клиринговому центру Заявление на перевод обязательств и Обеспечения с указанием оснований, установленных законодательством, заранее, до наступления указанных оснований.

Основания, установленные законодательством:

отзыв (аннулирование) Банком России лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга-кредитной организации

назначение временной администрации/принятие арбитражным судом решения о введении в отношении Участника клиринга – Некредитной организации одной из процедур банкротства

Подача Заявления на регистрацию Обособленного клиента является безусловным согласием Обособленного клиента, на раскрытие Участнику клиринга – реципиенту информации о размере Обеспечения и обязательствах Обособленного клиента в соответствии с Правилами клиринга
Подача Заявления на перевод обязательств и Обеспечения является безусловным согласием ОК на раскрытие НКЦ Участнику клиринга-реципиенту информации о размере обязательств / требований и Обеспечения Базового УК по Обособленному клиенту

Если в качестве основания перевода указано предоставление поручения Базовым участником, то Базовый участник должен предоставить Поручение на перевод обязательств и обеспечения Обособленного клиента. Указанное Поручение предоставляется в форме бумажного документа или в форме электронного документа. Заполненное поручение необходимо подписать ключом ЭП и направить через ЛКУ в разделе Отправка сообщений/документов (moex.com)

Обращаем Ваше внимание, что в описанном случае предусмотрен отдельный тариф за процедуру перевода обязательств и Обеспечения

После того как Заявление на перевод обязательств и обеспечения от Обособленного клиента проверено и принято к обработке, начинается процедура перевода обязательств и обеспечения:

  • Заявление на перевод

     
    Обособленный клиент направляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств и обеспечения
  • Запрос Участнику клиринга - реципиенту

     
    НКЦ направляет Участнику клиринга – реципиенту информацию об Обособленном клиенте и его позициях
  • Согласие на прием

     
    Участник клиринга - реципиент направляет в НКЦ согласие на прием
  • Перевод обязательств и обеспечения

     
    НКЦ осуществляет перевод обязательств и обеспечения Обособленного клиента

1. НКЦ принимает Заявление на перевод, уведомляет Обособленного клиента о начале процедуры перевода и устанавливает Режим урегулирования по Расчетному коду Базового Участника клиринга, открытому для Обособленного клиента (устанавливает запрет на подачу заявок Базовым Участником клиринга и удаляет активные заявки)

2. НКЦ направляет Участнику клиринга – реципиенту по ЭДО информацию об Обособленном клиенте, размере обязательств и обеспечения по Расчетным кодам Обособленного клиента

3. Участник клиринга – реципиент направляет по ЭДО Клиринговому центру Согласие на прием обязательств Базового Участника по расчетным кодам Обособленного клиента, а также заблаговременно открывает разделы депо, торговые банковские счета для обособленного учета соответствующего Обеспечения

4. Участник клиринга – реципиент может зарегистрировать принимаемого клиента как Обособленного клиента, либо как обычного клиента, без обособления. В Согласии на прием Участник клиринга – реципиент:

отмечает будет ли его новый клиент Обособленным

может указать конкретный Расчетный код и ТКС (возможно несколько), на который необходимо перевести обязательства и обеспечение

5. Клиринговый центр осуществляет процедуру перевода обязательств и обеспечения Обособленного клиента

6. Клиринговый центр уведомляет Обособленного клиента клиринга об окончании процедуры перевода

Участник клиринга – реципиент может зарегистрировать Обособленного клиента на Бирже заранее или после проведения процедуры Перевода обязательств и Обеспечения
При наличии обязательств и обеспечения Обособленного клиента в драгоценных металлах Участник клиринга – реципиент должен иметь действующий Договор торгового банковского счета в драгоценных металлах, а также предоставить в НКЦ Заявление на открытие торгового банковского счета в драгоценном металле
За осуществление процедуры Перевода обязательств и Обеспечения с Участника клиринга – реципиента взимается плата в соответствии с Тарифами Клирингового центра
Перевод обязательств и Обеспечения не осуществляется в случае отсутствия согласия Участника клиринга – реципиента
Процедура перевода обязательств и Обеспечения не может занимать более 2х дней

День начала процедуры Перевода обязательств и Обеспечения (далее – Перевод) зависит от основания для Перевода:

1. День отзыва (аннулирование) Банком России лицензии на осуществление банковских операций у УК – кредитной организации В случае проведения процедуры Перевода по основаниям, установленным законодательством
2. День назначения временной администрации/ день принятия арбитражным судом решения о введении в отношении УК – некредитной организации одной из процедур банкротства
3. Рабочий день, следующий за днем получения НКЦ от Обособленного клиента Заявления на перевод обязательств и Обеспечения В случае проведения процедуры Перевода по иным основаниям

Временной регламент процедуры Перевода обязательств и Обеспечения*

  Этап 1
Передача Обособленным клиентом НКЦ Заявления на Перевод
Этап 2
Передача НКЦ УК-Реципиенту информации о Базовом УК
Этап 3
Передача УК-Реципиентом НКЦ Согласия на прием обязательств и Обеспечения
Опция
Передача Обособленным клиентом НКЦ Заявления на отзыв заявления на Перевод**
Вариант 1
Если следующий день после дня начала процедуры Перевода на основании, установленном законодательством, является рабочим днем
До 18:00 дня начала процедуры Перевода (далее - D1) Не позднее 15:00 дня (D1+1) Не позднее 16:00 дня (D1+1) Не позднее 13:00 дня (D1+1)
Вариант 2
Если следующий день после дня начала процедуры Перевода на основании, установленном законодательством, нерабочий/праздничный день
До 13:00 дня начала процедуры перевода (далее - D2) Не позднее 17:00 дня D2 Не позднее 18:00 дня D2 Не позднее 13:00 дня D2
Вариант 3
Если Перевод осуществляется на иных основаниях
С 9:00 до 18:00 рабочего дня Не позднее 15:00 рабочего дня, следующего за днем начала процедуры Перевода (D3+1) Не позднее 16:00 рабочего дня (D3+1) Не позднее 13:00 рабочего дня (D3+1)

* Подробнее см. Правила Клиринга НКЦ. Часть I. Общая часть. Временной регламент в части Сроков перевода обязательств и Обеспечения

** А также Заявления на перевод обязательств и Обеспечения с указанием наименования нового УК–реципиента

Материалы

Презентация: Обособленный клиент

Контакты:

По всем вопросам, касающимся времени (сроков) проведения клиринговых и иных операций в НКЦ следует обращаться
к Вашему персональному менеджеру в Группе "Московская Биржа" по тел.: +7 495 363 32 32
Чтобы узнать имя и контактные данные персонального менеджера, перейдите по ссылке в Личный кабинет участника
Порядок получения доступа к ЛКУ описан в Приложении №1 к Руководству пользователя "Личный кабинет участника"

По операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

По вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com