Оборотная комиссия
Общий порядок оплаты услуг НКЦ описан в статье 54 (Общий порядок оплаты услуг Клирингового центра, Биржи Технического центра, а также порядок начисления и выплаты процентов на денежные средства, составляющие индивидуальное или коллективное клиринговое обеспечение)¹ Общей части Правил клиринга. Порядок удержания оборотной комиссии описан в пункте 54.13 Общей части Правил клиринга.
Ставки комиссионных вознаграждений за клиринговое обслуживание даны в соответствующем документе на сайте НКЦ.


Оборотная комиссия по сделкам рассчитывается в момент подачи Участником торгов / Участником клиринга заявки / предложения на заключение сделки. В момент подачи заявки / предложения происходит проверка обеспечения под эту сделку, включая сумму комиссии.

Если сделка заключается с указанием Торгово-клирингового счёта Т0, связанного со счётом обеспечения Т0 (далее – счёт Т0), то комиссия блокируется из текущего остатка на счёте обеспечения Т0.

Если сделка заключается с указанием Торгово-клирингового счёта Т+ или Торгово-клирингового счёта Т0, связанного с Расчётным кодом (далее – счёт Т+), то комиссия блокируется в Едином лимите.

При несовпадении УК и УТ в одном лице

Оборотная часть комиссионного вознаграждения

* который по умолчанию является "любимым" для данного Участника торгов
 

Порядок взимания оборотной части комиссионного вознаграждения и разделение статусов УК и УТ описаны в презентациях:

• на валютном рынке (слайд 27)
• на фондовом рынке (слайд 26)
• на срочном рынке (слайд 14)

Откуда взимается оборотная комиссия?
1 вариант (по умолчанию) – с того Расчётного кода, который входит в состав ТКС, указанный при выставлении заявки / предложения и заключении сделки (со счёта Т0 или счёта Т+).
2 вариант с "Любимого счёта" – с основного Расчётного кода для списания комиссии, при условии выбора опции "взимать оборотную часть комиссионного вознаграждения" при направлении Запроса о выборе основного расчётного кода
3 вариант с "Мультилюбимого счёта" – с Расчётного кода, указанного в Запрос на изменение расчётного кода (в части изменения расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений).

Когда списывается оборотная комиссия?
 

При заключении сделок до 19:00 комиссия блокируется на счёте Т0 или в Едином лимите. По таким сделкам оборотная комиссия списывается в дату заключения сделки после 19:00 или после 18:00 при раннем выходе из торгов. При недостатке средств на счёте для удержания комиссии по сделкам, заключенным после 19:00: со счёта Т+ комиссия спишется безакцептно и на следующее утро у Участника будет отрицательный входящий остаток; со счёта Т0 при недостатке средств выставить сделку не получится.

Где найти информацию о списании оборотной комиссии?
 

Информацию по комиссионному вознаграждению:

• за организацию торгов – можно найти на сайте Московской биржи (Тарифы при заключении сделок на валютном рынке, Тарифы на рынке акций, Тарифы на рынке облигаций, Тарифы срочного рынка)
• за клиринг – на сайте НКЦ (Тарифы Клирингового центра)

Примеры совместной работы РК, указанного в Запросе на изменение РК ("Мультилюбимого" счёта) и РК, указанного в запросе о выборе РК ("Любимого" счёта)

Запрос на изменение Расчетного кода (в части изменения Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений) (выбор "Мультилюбимого счёта) преобладает над Запросом о выборе основного Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений в части списания оборотной комиссии (выбором "Любимого" счёта)

Запрос о выборе основного Расчётного кода для списания комиссионных вознаграждений и Запрос на изменение Расчётного кода для списания комиссионных вознаграждений действуют с Расчётного дня, следующего за днем его предоставления.

Для каждого Расчётного кода Участника клиринга, входящего в состав соответствующего Торгово-клирингового счета, может быть указан только один Расчётный код для списания комиссионных вознаграждений, по которому должна удерживаться оборотная часть комиссионных вознаграждений по Сделкам, заключенным с указанием такого Торгово-клирингового счёта ("Любимый" или "Мультилюбимый").
Расчётным кодом для списания комиссионных вознаграждений не может являться:

• Расчётный код для учёта взносов в Гарантийные фонды
• Расчётный код для учёта Обеспечения под риски концентрации на эмитентов
• Расчётный код для учёта Обеспечения под стресс
• Расчётный код имущественного пула.

Где посмотреть, какой Расчётный код выбран для списания комиссионного вознаграждения?

В отчётах EQM20, CCX20

Любимый РК: поле CommPaymentAcc (Основной Расчётный код для списания комиссионных вознаграждений).
Выбор опции "Взимать оборотную часть комиссионного вознаграждения" будет отражен в поле TaxPaymentAcc (Взимается оборотная часть комиссионного вознаграждения).

Выбор опции "Штраф за ненадлежащее исполнение обязательств взимать с указанного выше Расчётного кода" в отчётах не отражается.

Мультилюбимый РК: поле TaxPaymentAccLink (Соответствие Расчётному коду для списания комиссионных вознаграждений)
Подробнее см. презентацию "Материалы по некоторым клиринговым отчётам" (слайды 29-33)

В Клиринговом терминале

Любимый РК: Выбор опции "Комиссионное вознаграждение за учёт обеспечения взимать с указанного выше Расчётного кода" можно видеть в КТ – Справочники – Торговые идентификаторы".

Комиссия по сделкам, заключённым с ТКС/РК 2-го/3-го уровней

Обязательства, учитываемые по таким Расчётным кодам, всегда прекращаются полностью, вне зависимости от наличия активов, учитываемых по соответствующему Расчётному коду 2-го уровня / Расчётному коду 3-го уровня. Процедура прекращения обязательств проводится в информационных целях совместно с процедурой прекращения обязательств по Расчётному коду 1-го уровня (в настоящее время в 20:00). Взимается со связанного Расчётного кода 1-го уровня, по которому должно быть произведено исполнение обязательств по заключённой сделке.

Также по основному РК для списания комиссии учитываются Комиссии за открытие и ведение клиринговых регистров 3-го уровня.
Более подробная информация в материалах на сайте.

В каких отчётах отражается комиссия?