В соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 N 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2014 N 33865) (далее – Указание 3349-У) брокер, являющийся участником клиринга, которому не предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:
требует от клиринговой организации ведения отдельного учета денежных средств и иного имущества этого клиента, переданных клиринговой организации в индивидуальное клиринговое обеспечение. Указанные денежные средства и иное имущество не могут быть использованы для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого брокера, подлежащих исполнению за счет других его клиентов.
Обращаем ваше внимание: регистрация Счетов для возврата денежных средств не является обязательной для исполнения Указания 3349-У.
Порядок действий участника клиринга для исполнения указанного требования:
1. Открыть в НКЦ Расчетный код для каждого клиента, не предоставившего право использовать свои средства в интересах брокера. В Заявлении о присвоении Расчетного кода необходимо указать количество Расчетных кодов в строке «за счет средств Клиента». Указанное заявление предоставляется в НКЦ в форме бумажного документа.
2. На основании полученного после открытия Расчетных кодов отчета EQM20 сделать привязку открытых Расчетных кодов к торговым разделам торговых счетов депо, которые будут использованы для заключения сделок клиентов, не предоставивших право использовать свои средства в интересах брокера. Таким образом, для каждого такого клиента необходимо зарегистрировать отдельный ТКС.
Заявление на регистрацию Торгово-клирингового счета предоставляется в форме электронного документа по ЭДО.
Для замены Расчетного кода в ТКС, в случае наличия на этом ТКС открытых позиций, закрытие позиций не требуется. При этом возможно возникновение маржинальных требований, которые необходимо исполнить в соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг не позднее установленного Временным регламентом времени текущего Расчетного дня.
Порядок действий участника клиринга для исполнения указанного требования:
1. Открыть для каждого клиента, не предоставившего право использовать свои средства в интересах брокера, отдельную Брокерскую фирму типа «клиентская» (L):
Заявление на открытие Брокерской фирмы
2. Открыть в рамках каждой новой Брокерской фирмы раздел клирингового регистра, соответствующий клиенту:
Заявление на открытие клиентского раздела клиринговых регистров
3. Перенести средства в рублях, составляющие Средства гарантийного обеспечения, на новые разделы, используя Заявление на перевод денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, между разделами клиринговых регистров.
4. В случае необходимости воспользоваться сервисом перевода позиций с одного раздела учета позиций на другой раздел. За указанную операцию взимается комиссия в соответствии с Тарифами Клирингового центра.
5. Закрыть разделы клиринговых регистров, потерявшие актуальность.
6. Для действующих Брокерских фирм, зарегистрированных для клиентов, действующих в качестве ДУ, необходимо, чтобы один Расчетный код типа «клиентский» (L) был связан только с одной Брокерской фирмой:
Заявление об открытии Расчетного кода для Брокерской фирмы/ Брокерских фирм
Указанные заявления предоставляются по ЭДО Срочного рынка. За открытие новой Брокерской фирмы взимается сбор за формирование отчетов по разделу клиринговых регистров (в месяц) в соответствии с тарифами Клирингового центра. Информация о привязках Брокерских фирм к Расчетному коду, типах Расчетных кодов и состоянии денежных средств по Расчетным кодам предоставляется в ежедневных клиринговых отчетах clientsXX00.csv, daymonXX00.csv, monXX00.csv.
В соответствии с Правилами клиринга в случае возникновения задолженности по Расчетному коду, ее необходимо погасить до 16:00 дня, следующего за днем ее возникновения. Размер задолженности отражается в отчете monXX00.csv.