Документы, предоставляемые юридическим лицом-нерезидентом

Документы, предоставляемые юридическим лицом-нерезидентом

Для заключения Договора об оказании клиринговых услуг юридическим лицам – нерезидентам РФ необходимо предоставить следующий комплект документов:

1. Договор об оказании клиринговых услуг:

2. Анкета юридического лица на бумажном носителе и в электронном виде.

3. Анкета физического лица-бенефициарного владельца на бумажном носителе за подписью руководителя организации или иного уполномоченного лица и печатью юридического лица и в электронном виде.

4. Анкета выгодоприобретателя в форме электронного документа на каждого выгодоприобретателя, являющегося юридическим лицом или иностранной структурой без образования юридического лица.

5. Опросная Анкета банка-нерезидента (для банков-нерезидентов, в том числе для банков ЕврАзЭс).

6. Отзывы о деловой репутации.

7. Анкета FATCA в форме электронного документа, а также иные прилагаемые к Анкете FATCA документы и сведения, предоставляемые для целей FATCA, в том числе согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган.

8. Отчетность в форме электронного документа: месячные формы отчетности - за три последние отчетные даты, квартальные формы отчетности - за последнюю отчетную дату.

9. Письмо – подтверждение (в произвольной форме) об осуществлении юридическим лицом мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подписанное уполномоченным лицом юридического лица.

10. Действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним.

11. Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица.

12. Документ о постановке на учет в налоговом органе (копия, верность которой засвидетельствована нотариусом или самим юридическим лицом) (при наличии).

13. Специальное разрешение (лицензия), выданное уполномоченным органом государства юридического лица-нерезидента, на право осуществления деятельности, осуществление которой в соответствии с национальным законодательством государства юридического лица-нерезидента возможно при наличии соответствующего специального разрешения уполномоченного органа.

14. В отношении лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица в соответствии с учредительными документами (далее – по тексту руководитель):

  • документ, подтверждающий согласование кандидатуры руководителя юридического лица уполномоченным органом государства учреждения юридического лица (если такое согласование предусмотрено законодательством государства учреждения юридического лица);
  • документ уполномоченного органа юридического лица, подтверждающий избрание (назначение) руководителя;
  • копия документа, удостоверяющего личность руководителя, или других документов, которые установлены федеральным законом или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность, а также копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).

15. Доверенности на представителей юридического лица, уполномоченных подписывать необходимые документы во взаимоотношениях с Клиринговым центром. В случае если доверенность предоставляет полномочия на совершение операций с денежными средствами или иным имуществом, дополнительно предоставляются:

  • копия документа, удостоверяющего личность представителя, или других документов, которые установлены федеральным законом или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность, а также копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенную подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).

16. Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:

  • заверенную подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);
  • заверенную подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица копию миграционной карты;
  • письмо со сведениями об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания (если такая информация не содержится в иных документах, предоставленных в соответствии с настоящим списком).

17. Согласие лиц, указанных в документах юридического лица, направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований законодательства).

18. Иные документы, которые могут быть запрошены Клиринговым центром в необходимых случаях в целях, не противоречащих действующему законодательству Российской Федерации.

Документы (за исключением копий паспортов), составленные на территории иностранных государств, должны быть легализованы или апостилированы, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации.

Документы (за исключением копий паспортов и документов, содержащих образцы подписей), составленные на иностранном языке, должны быть переведены на русский язык. Верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариусом.

Документы, предоставляемые юридическим лицом, должны быть действительными на дату их предъявления Клиринговому центру.

Контакты:

по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, заполнение форм в Web-клиринге, подключение к Web-клиринг, Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе «Московская Биржа» по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере

по операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

по вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com