Требования о предоставлении информации и отчетности Участниками клиринга НКЦ установлены Порядком представления информации и отчетности клиентами Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).
Анкета Участника клиринга (клиента) (Анкета юридического лица) (далее – Анкета юридического лица) и Анкета физического лица-бенефициарного владельца предоставляются Участниками клиринга не реже одного раза в год с актуальными сведениями по состоянию на дату предоставления.
В случае отсутствия изменений сведений, содержащихся в Анкете юридического лица или в иных представленных ранее Клиринговому центру документах, Участник клиринга в ответ на запрос Клирингового центра обязан представить в форме электронного документа письмо, подтверждающее отсутствие изменений в сведениях и документах, ранее представленных Клиринговому центру, включая сведения о представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.
В случае изменения сведений, указанных в Анкете юридического лица, Участник клиринга, Доверенный владелец счетов обязаны в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления в силу таких изменений представлять Клиринговому центру Письмо, содержащее информацию об изменениях сведений, содержащихся в Анкете юридического лица, и документах, ранее представленных Клиринговому центру, включая сведения о представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.
В случае необходимости Клиринговый центр вправе требовать от Участника клиринга, Доверенного владельца счетов представления Анкеты юридического лица в любое время. В этом случае Анкета юридического лица должна быть представлена в срок, указанный в требовании, а если такой срок не указан, то в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения требования.
Документы, подтверждающие изменения сведений, содержащихся в Анкете юридического лица или в иных представленных ранее Клиринговому центру документах, представляются в соответствии с требованиями, предусмотренными Правилах клиринга Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).
Информация и финансовая Отчетность, предоставляемая юридическими лицами-нерезидентами представляются:
в бумажном виде по адресу: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, д.13;
в электронном виде или форме электронного документа по адресу электронной почты: oibd@moex.com.
Документы, подтверждающие изменения сведений, содержащихся в Анкете юридического лица или в иных представленных ранее Клиринговому центру документах, представляются по адресу электронной почты EDODOC@moex.com.
Каждый электронный файл в форме электронного документа быть должен быть подписан закрытым (секретным) ключом электронной подписи уполномоченного лица Вашей организации.
Отчетность представляется Клиринговому центру на русском или английском языке, информация, составленная полностью или в какой-либо части на иностранном языке, представляются с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.