Участник клиринга может осуществлять возврат денежных средств, учитываемых в качестве обеспечения, на свои счета или на счета своих клиентов. Для этого Участнику клиринга необходимо предварительно зарегистрировать такие счета в НКЦ в качестве Счетов для возврата обеспечения.
Участник клиринга направляет в НКЦ Запрос о возврате денежных средств: в российских рублях – RURRETURN, в иностранной валюте – CURRETURN. Запрос о возврате обрабатывается в соответствии с Временным регламентом на соответствующем рынке: российских рублей и долларов США с 09:30 до 20:00, других иностранных валют – до наступления cut-off time по соответствующей валюте.
Запросы o возврате денежных средств RURRETURN и CURRETURN не обрабатываются, если реквизиты счета, указанного в запросе, не были предварительно зарегистрированы в НКЦ в качестве реквизитов Счета для возврата.
Для возврата обеспечения Участник клиринга направляет в НКЦ по ЭДО или с использованием Web-клиринг запросов RURRETURN и CURRETURN. Формат запросов приведен в документе Формы и форматы документов и отчетов. Часть I. Общая часть.
Направление Запроса в НКЦ осуществляется:
Запрос на возврат обеспечения можно направить с использованием сервиса Web-клиринг.
Способ 1. Заполнение формы в Web-клиринге
В меню Web-клиринга необходимо выбрать пункт "Операции с ДС –Возврат средств", использовать функцию "Новый документ", после чего нажать "Добавить" и в открывшейся форме заполнить соответствующие поля.
При заполнении необходимо указать:
RURRETURN (возврат в рублях) или CURRETURN (возврат в иностранной валюте);
Идентификатор УК (рынок);
выбрать Расчетный код;
Сумму платежа (в случае выбора возврата в размере указанной суммы);
Детализация:
для срочного рынка - 7-значный клиентский раздел;
для валютного рынка - расчетный код второго уровня;
для фондового рынка не указывается;
Свойство суммы запроса:
в размере, указанном в запросе;
в максимально возможном размере;
реквизиты Счета для возврата (Банк получателя, ИНН получателя, Лицевой счет получателя).
После заполнения формы нажать кнопку "Исполнить".
Способ 2. Сформированный в соответствии с требуемым форматом запрос можно также направить с помощью сервиса Web-клиринг, используя функцию "Импорт". Порядок действий:
Выбрать в меню WEB-клиринг пункт "Операция с ДС - Возврат обеспечения";
Используя функцию "Импорт", выбрать один или несколько заранее сформированных файлов в формате txt;
Отправить импортированные документы с помощью функции "Отправить";
Каждый отправленный запрос отразится в таблице документов "Запрос на возврат обеспечения".
Сформированный в соответствии с требуемым форматом запрос, зашифрованный и подписанный электронной подписью, можно направить по ЭДО НКЦ.
Для подписания и шифрования запроса необходимо воспользоваться ПО Валидата CSP в связке со Справочником Сертификатов АПК Клиент ММВБ. В АПК Клиенте необходимо иметь рабочий ключ с областью действия «ЭДО НКЦ». В АПК Клиент обязательно должны быть добавлен открытый ключ Банка НКЦ (АО). Указанный сертификат размещен на странице Сертификаты в разделах «Клиринг на фондовом рынке», «Клиринг на валютном рынке».
Подписанный и зашифрованный файл .txt.p7a необходимо направить на адрес frnkc@ex.micex.ru. Это можно сделать либо через веб-интерфейс почтового ящика https://mars.micex.ru, выбрав пункт меню Создать, либо используя почтовый клиент, по протоколам imap/smtp. Тема письма может быть произвольной.
Если запрос может быть принят на исполнение, НКЦ направляет в ответ сообщение (квитанцию), что запрос принят и будет обработан в соответствии с регламентом. В противном случае НКЦ направляет квитанцию, содержащую сообщение о том, что у ключа отсутствует область действия НКЦ, либо невозможно выделить ЭП файла или расшифровать файл, либо ошибки в заголовке сообщения.
Принятый к обработке запрос может быть обработан успешно или неуспешно. Коды ошибок, направляемых НКЦ в случае неуспешной обработки запроса, приведены в разделе «Коды сообщений».
Особенности Возврата обеспечения
1. Порядок исполнения возврата обеспечения
| Вид суммы | Порядок исполнения возврата |
|---|---|
| возврат указанной в запросе суммы | при достаточности средств – запрос исполняется сразу; |
| при недостаточности средств предпринимается попытка возврата – до cut-off time по соответствующей валюте; | |
| при недостаточности средств для возврата непосредственно перед cut-off time – запрос не исполняется. | |
| возврат максимально доступной суммы (действует только для валютного и фондового рынка) | запрос исполняется сразу после получения, в максимально возможной сумме; |
| при недостаточности средств – запрос не исполняется, повторных попыток возврата не производится. |
НКЦ осуществляет возврат денежных средств в срок не позднее следующего рабочего дня с даты регистрации счета для возврата денежных средств.
На срочном рынке возврат средств возможен только в размере указанной в запросе суммы.
2. Возврат в размере расчетной позиции
Участникам клиринга фондового и валютного рынков доступен возврат денежных средств, ожидаемых в результате исполнения обязательств по сделкам с наступившей датой исполнения до наступления времени расчетов. На фондовом рынке – по сделкам Т+ до 17:00 или 19:00, т.е. вывод в размере расчетной позиции.
Расчетная позиция = Плановая позиция + Нетто-обязательства по сделкам Т+
Плановая позиция – количество средств на счете обеспечения в текущий момент, в определенной валюте с учетом выставленных заявок Т0.
Нетто-обязательства по сделкам Т+ – нетто-обязательства по сделкам Т+ (со знаком минус), которые должен обеспечить Участник клиринга к моменту исполнения обязательств, или нетто-требования (со знаком плюс), которые Участник клиринга получит на свой счет после исполнения обязательств Клиринговым центром, в определенной валюте.
3. Особенности на срочном рынке
Разделы клиринговых регистров списания KRKR должны соответствовать Расчетному коду, с которого осуществляется возврат средств – UVR_CODE; соответствие Брокерских фирм и Расчетных кодов приведено в ежедневном клиринговом отчете clients;
Общая сумма денежных средств, подлежащих возврату AMOUNT должна быть равна сумме значений, списываемых с каждого раздела регистра SUM;
Значение поля SEKTOR = VALRUR;
Значение поля Свойство суммы запроса может принимать значение только "в размере, указанном в запросе";
При формировании Запроса на возврат обеспечения в формате txt и отправке его по ЭДО (не через Web-клиринг) необходимо в заголовке сообщения указать Идентификатор Участника клиринга на фондовом рынке.
4. Отмена запросов на возврат обеспечения
Для отмены запросов RURRETURN и CURRETURN необходимо сформировать и направить в НКЦ запрос на отмену запроса на возврат обеспечения CURCANCEL. Запрос направляется с помощью Web-клиринг или по ЭДО. Формат указанного запроса приведен в документе Формы и форматы документов и отчетов. Часть I. Общая часть.
Участник клиринга автоматически на постоянной основе может осуществлять возврат денежных средств, зачисленных на счета НКЦ в качестве обеспечения и/или в результате исполнения нетто-требования, на свои счета или на счета своих клиентов на основании поручения на постоянный возврат обеспечения RQ_SETRET
Поручение на постоянный возврат обеспечения исполняется в соответствии с Временным регламентом (Приложение №6 к Правилам клиринга. Часть I. Общая часть).
Поручение на постоянный возврат обеспечения действует для валютного и фондового рынков.
Для возврата обеспечения на постоянной основе Участник клиринга направляет в НКЦ по ЭДО или с использованием Web-клиринг запрос RQ_SETRET. Формат запроса приведен в документе Формы и форматы документов и отчетов. Часть I. Общая часть.
Направление Запроса в НКЦ осуществляется:
Запрос на возврат обеспечения можно направить с использованием сервиса Web-клиринг.
Способ 1. Заполнение формы в Web-клиринге
В меню Web-клиринга необходимо выбрать пункт "Операции с ДС – Постоянный возврат обеспечения", использовать функцию "Новый документ", и в открывшейся форме заполнить соответствующие поля.
При заполнении необходимо указать:
RQ_SETRET (поручение на постоянный возврат обеспечения) или RQ_DELRET (отмена поручения на постоянный возврат обеспечения);
Идентификатор УК (рынок);
выбрать Расчетный код;
Код валюты платежа;
Детализация:
для валютного рынка - расчетный код второго уровня;
для фондового рынка не указывается;
Свойство суммы запроса:
в размере итогового нетто-требования без учета комиссии;
в размере всей доступной суммы денежных средств;
Дата начала действия документа.
После заполнения формы нажать кнопку "Исполнить".
Способ 2. Сформированный в соответствии с требуемым форматом запрос можно также направить с помощью сервиса Web-клиринг, используя функцию "Импорт". Порядок действий:
Выбрать в меню WEB-клиринг пункт "Операция с ДС - Постоянный возврат обеспечения":
Используя функцию "Импорт", выбрать один или несколько заранее сформированных файлов в формате txt:
Отправить импортированные документы с помощью функции "Отправить":
Каждый отправленный запрос отразится в таблице документов "Постоянное поручение на возврат обеспечения".
Направление по ЭДО Постоянного поручения на возврат обеспечения полностью аналогично направлению по ЭДО Запроса на возврат обеспечения
Особенности Постоянного поручения на возврат обеспечения
1. Порядок исполнения Постоянного поручения на возврат обеспечения
| Вид суммы | Порядок исполнения возврата |
|---|---|
| возврат средств в размере Итогового нетто-требования без учета комиссионного вознаграждения | при достаточности средств – ПВДС исполняется сразу после расчета нетто-обязательств / нетто-требований; |
| при недостаточности средств предпринимается попытка возврата – до cut-off time по соответствующей валюте; | |
| при недостаточности средств для возврата непосредственно перед cut-off time – ПВДС исполняется частично (в размере доступной суммы); | |
| при невозможности исполнить ПВДС частично – ПВДС не исполняется. | |
| возврат средств в размере Итогового нетто-требования | при достаточности средств – ПВДС исполняется сразу после расчета нетто-обязательств / нетто-требований, для российских рублей – после взимания комиссии; |
| при недостаточности средств предпринимается попытка возврата – до cut-off time по соответствующей валюте; | |
| при недостаточности средств для возврата непосредственно перед cut-off time – ПВДС исполняется частично (в размере доступной суммы); | |
| при невозможности исполнить ПВДС частично – ПВДС не исполняется. | |
| возврат средств в размере всей доступной суммы денежных средств | ПВДС исполняется непосредственно перед cut-off time по соответствующей валюте в максимально возможном размере, с учетом требования, чтобы Единый лимит по Расчетному коду не стал отрицательным*; |
| при недостаточности средств – ПВДС не исполняется. |
Для Расчетного кода Единого пула максимально возможная сумма обеспечения вычисляется с учетом требования, чтобы Единый лимит по Расчетному коду на фондовом рынке не стал отрицательным. В качестве Идентификатора Участника клиринга необходимо выбрать Идентификатор на фондовом рынке (код рынка MARKET=EQ).
*В случае наличия поданного Запроса на депонирование / Постоянного поручения на депонирования по Расчетному коду, указанному в ПВДС, максимально возможная сумма уменьшается на сумму, указанную в Запросе на депонирование / Постоянном поручении на депонирование.
2. Отмена Постоянного поручения на возврат обеспечения
Для отмены постоянного поручения на возврат обеспечения используется запрос на отмену поручения на постоянный возврат обеспечения RQ_DELRET. Запрос можно сформировать и направить с использованием WEB-клиринга или по ЭДО. Формат указанного запроса приведен в документе Формы и форматы документов и отчетов. Часть I. Общая часть.
При заполнении необходимо указать:
RQ_DELRET (отмена поручения на постоянный возврат обеспечения);
Идентификатор УК (рынок);
выбрать Расчетный код;
Код валюты платежа.
На сайте Московской биржи размещен минимальный инструментарий разработчика приложений, облегчающий встраивание вызова Validata в программный код на странице ПО для обеспечения ЭДО на клиентском рабочем месте Участника СЭД:
Утилита командной строки для использования в СЭД
Инструментарий разработчика приложений ЭДО (SDK) - v.5.0.328.0 (32bit)
Инструментарий разработчика приложений ЭДО (SDK) - v.5.0.328.0 (64bit)
Инструментарий разработчика включает:
документацию, описывающую сборку vcpia2.dll, предназначенную для выполнения криптографических операций из платформы .NET 2.0;
документацию по библиотеке компонентов VCERTCOM (xpkicom.dll), предназначенную для обеспечения вызовов криптографических функций из прикладных программ, написанных на Visual Basic и Delphi;
описание библиотеки упрощённого программного интерфейса xpki1.dll (С/С++);
заголовочные файлы и библиотека xpki1.lib, обеспечивающие сборку прикладных С/С++ программ в среде Visual Studio;
приложение командной строки asn.exe для просмотра файлов формата ASN.1;
тестовая утилита xpki1tst.exe, позволяющая выполнять различные криптографические операции, исходные тексты этой утилиты (C).
В случае необходимости получения дополнительной информации/ документации просьба обращаться по электронной почте по адресу pki@moex.com
По всем вопросам, касающимся времени (сроков) проведения клиринговых и иных операций в НКЦ следует обращаться
к Вашему персональному менеджеру в Группе "Московская Биржа" по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере
По операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com
По вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com