Запрос на перевод обеспечения MTRNRQ позволяет осуществлять перевод денежных средств между расчетными кодами на фондовом и валютном рынках, между разделами клиринговых регистров на срочном рынке, а также между разделами клиринговых регистров срочного рынка и расчетными кодами на фондовом и валютном рынках.
Формат запроса, направляемого Участником клиринга в НКЦ по ЭДО или с использованием Web-клиринга, содержится в п.5.10 документа Формы и форматы документов и отчетов. Часть I. Общая часть.
Направление Запроса в НКЦ осуществляется:
Запрос на перевод обеспечения можно направить с использованием сервиса Web-клиринг.
Способ 1. Заполнение формы в Web-клиринге
В меню Web-клиринга необходимо выбрать пункт «Операции с ДС - Запрос на перевод денежных средств», использовать функцию «Новый документ», заполнить соответствующие поля
При заполнении формы необходимо указать:
Идентификатор УК для списания (в зависимости от рынка);
Идентификатор УК для зачисления (в зависимости от рынка);
Расчетный код для списания;
Расчетный код для зачисления;
Код валюты;
Сумма.
Особенности для срочного рынка:
Клиринговый регистр списания / зачисления является обязательным
Перевод средств возможен как в отношении одного раздела регистра, так и нескольких. В поле Клиринговый регистр необходимо также указать размер суммы, подлежащей списанию / зачислению в разрезе раздела регистра. Общая сумма перевода должна быть равна сумме всех значений поля «Сумма», соответствующих Клиринговым регистрам.
Особенности для валютного рынка:
Клиринговый регистр списания / зачисления не является обязательным. Поле "Клиринговый регистр" заполняется только в случае перевода с указанием Расчетных кодов 2-го уровня.
Если Вашей организацией зарегистрированы Расчетные коды 2-го уровня на валютном рынке, в поле «Клиринговый регистр» есть возможность указать номер ТКС 2-го уровня в формате:
M2XXXXXYYYYY, где XXXXX – номер РК 1-го уровня, а YYYYY – номер РК 2-го уровня.
Перевод средств возможен как в отношении одного РК 2-го уровня, так и нескольких. Дополнительно необходимо указать размер суммы, подлежащей списанию/зачислению в разрезе РК 2-го уровня.
После заполнения формы необходимо нажать кнопку «Исполнить».
Способ 2. Сформированный в соответствии с требуемым форматом запрос можно также направить с помощью сервиса Web-клиринг, используя функцию «Импорт». Порядок действий:
Выбрать в меню Web-клиринга пункт «Операции с ДС - Запрос на перевод денежных средств»:
Используя функцию "Импорт", выбрать один или несколько заранее сформированных файлов в формате txt:
Отправить импортированные документы с помощью функции «Отправить»:
Каждый отправленный запрос отразится в таблице документов «Запрос на перевод денежных средств», включая информацию о Расчетных кодах списания и зачисления и о статусе обработки запроса.
Сформированный в соответствии с требуемым форматом запрос, зашифрованный и подписанный электронной подписью, можно направить по ЭДО НКЦ.
Для подписания и шифрования запроса необходимо воспользоваться ПО Валидата CSP в связке со Справочником Сертификатов АПК Клиент ММВБ. В АПК Клиенте необходимо иметь рабочий ключ с областью действия «ЭДО НКЦ». В АПК Клиент обязательно должны быть добавлен открытый ключ Банка НКЦ (АО). Указанный сертификат размещен на странице Сертификаты в разделах «Клиринг на фондовом рынке», «Клиринг на валютном рынке».
Подписанный и зашифрованный файл .txt.p7a необходимо направить на адрес frnkc@ex.micex.ru. Это можно сделать либо через веб-интерфейс почтового ящика https://mars.micex.ru, выбрав пункт меню Создать, либо используя почтовый клиент, по протоколам imap/smtp. Тема письма может быть произвольной.
Если запрос может быть принят на исполнение, НКЦ направляет в ответ сообщение (квитанцию), что запрос принят и будет обработан в соответствии с регламентом. В противном случае НКЦ направляет квитанцию, содержащую сообщение о том, что у ключа отсутствует область действия НКЦ, либо невозможно выделить ЭП файла или расшифровать файл, либо ошибки в заголовке сообщения.
Принятый к обработке запрос может быть обработан успешно или неуспешно. Коды ошибок, направляемых НКЦ в случае неуспешной обработки запроса, приведены в разделе «Коды сообщений».
Особенности Запроса на перевод обеспечения для Срочного рынка
Разделы клиринговых регистров списания KRKR_DB должны соответствовать Расчетному коду списания CL_CODE_DB, а разделы клиринговых регистров зачисления KRKR_CR должны соответствовать Расчетному коду зачисления; соответствие Брокерских фирм и Расчетных кодов приведено в ежедневном клиринговом отчете clients;
В качестве Расчетного кода списания и Расчетного кода зачисления может быть указан один и тот же Расчетный код;
Общая сумма переводимых денежных средств AMOUNT должна быть равна сумме значений, списываемых с каждого регистра списания (SUM_DB), и также равна сумме значений, зачисляемых на каждый регистр зачисления (SUM_CR).
Пример 1. Перевод с нескольких клиентских разделов регистров на собственный раздел
05.09.18 26049 MC0224000000 MTRNRQ
UVR_CODE=06439
CL_CODE_DB=06439
KRKR_DB=Z700000
SUM_DB=100,00
KRKR_DB=Z700003
SUM_DB=200,00
CL_CODE_CR=06487
KRKR_CR=Z702000
SUM_CR=300,00
CURRENCY=RUB
AMOUNT=300,00
MARKETDB=FU
MARKETCR=FU
На основании приведенного запроса НКЦ осуществит перевод денежных средств в рублях с Расчетного кода 06439 на Расчетный код 06487 в сумме 300 рублей следующим образом:
С раздела Z700000 будет списано 100 руб, с Z700003 – 200 руб.
На раздел Z702000 будет записано 300 руб.
| Регистры списания | Суммы списания | Регистры зачисления | Суммы зачисления |
|---|---|---|---|
| Z700000 | 100 | Z702000 | 300 |
| Z700003 | 200 |
Пример 2. Перевод с нескольких разделов на несколько разделов
05.09.18 26051 MC0224000000 MTRNRQ
UVR_CODE=06439
CL_CODE_DB=06439
KRKR_DB=Z700000
SUM_DB=100,00
KRKR_DB=Z700003
SUM_DB=200,00
KRKR_DB=Z700004
SUM_DB=200,00
CL_CODE_CR=06487
KRKR_CR=Z702001
SUM_CR=300,00
KRKR_CR=Z702004
SUM_CR=200,00
CURRENCY=RUB
AMOUNT=500,00
MARKETDB=FU
MARKETCR=FU
На основании приведенного запроса НКЦ осуществит перевод денежных средств в рублях с Расчетного кода 06439 на Расчетный код 0487 в сумме 500 рублей следующим образом:
| Регистры списания | Суммы списания | Регистры зачисления | Суммы зачисления |
|---|---|---|---|
| Z700000 | 100 | Z702001 | 300 |
| Z700003 | 200 | Z702004 | 200 |
| Z700004 | 200 |
На сайте Московской биржи размещен минимальный инструментарий разработчика приложений, облегчающий встраивание вызова Validata в программный код на странице ПО для обеспечения ЭДО на клиентском рабочем месте Участника СЭД:
Утилита командной строки для использования в СЭД
Инструментарий разработчика приложений ЭДО (SDK) - v.5.0.328.0 (32bit)
Инструментарий разработчика приложений ЭДО (SDK) - v.5.0.328.0 (64bit)
Инструментарий разработчика включает:
документацию, описывающую сборку vcpia2.dll, предназначенную для выполнения криптографических операций из платформы .NET 2.0;
документацию по библиотеке компонентов VCERTCOM (xpkicom.dll), предназначенную для обеспечения вызовов криптографических функций из прикладных программ, написанных на Visual Basic и Delphi;
описание библиотеки упрощённого программного интерфейса xpki1.dll (С/С++);
заголовочные файлы и библиотека xpki1.lib, обеспечивающие сборку прикладных С/С++ программ в среде Visual Studio;
приложение командной строки asn.exe для просмотра файлов формата ASN.1;
тестовая утилита xpki1tst.exe, позволяющая выполнять различные криптографические операции, исходные тексты этой утилиты (C).
В случае необходимости получения дополнительной информации/ документации просьба обращаться по электронной почте по адресу pki@moex.com