I. За учет обеспечения
Комиссия за учет индивидуального и иного обеспечения взимается с Участников клиринга:
всех категорий:
отдельных категорий:
Комиссия за учет обеспечения предусмотрена для следующих видов обеспечения:
Обеспечение под стресс (на всех биржевых рынках);
Обеспечение под риски концентрации на эмитента (на всех биржевых рынках);
Гарантийный фонд (на всех биржевых рынках);
Имущество, составляющее имущественный пул;
Индивидуальное клиринговое обеспечение на:
Взимание указанной комиссии предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов Клирингового центра.
По умолчанию указанная комиссия взимается:
Валютный рынок и рынок драгметаллов Фондовый рынок, рынок депозитов и рынок кредитов Срочный рынок Рынок СПФИ (для всех категорий Участников клиринга) |
С Расчетного кода, на котором учитывается обеспечение в EUR, CHF, USD, JPY, TRY, GLD, SLV |
---|---|
Гарантийный фонд Обеспечение под стресс Обеспечения под риски концентрации на эмитентов (для всех категорий Участников клиринга) |
С Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений фондового рынка; в случае его отсутствии – с основного Расчетного кода валютного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода срочного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода товарного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода рынка СПФИ |
Для отдельных категорий Участников клиринга | |
Имущество, составляющее имущественный пул | С Расчетного кода, входящего в состав ТКС Т+, который соответствует ТКС имущественного пула |
При желании Участник клиринга вправе изменить на валютном, фондовом, срочном рынках, а также на рынке СПФИ настройки по умолчанию, предоставив в НКЦ Запрос о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений, в котором на свое усмотрение может указать для данного рынка Расчетный код, с которого будет осуществлено списание комиссионного вознаграждения независимо от того, на каком Расчетном коде учитывается обеспечение в иностранной валюте/драгоценных металлах.
Внимание: списание комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения под стресс (для всех биржевых рынков), Обеспечения под риски концентрации на эмитента (для всех биржевых рынков),взносов в Гарантийный фонд (для всех биржевых рынков) возможно только с Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений на фондовом рынке, а в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода валютного рынка.
Взимание указанной комиссии предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10.1 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов.
Комиссия за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения | Условия взимания |
---|---|
за учет в EUR и CHF | Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга |
(дополнительно) за учет в EUR, USD, JPY, GBP | Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга:
|
(дополнительно) за учет в TRY | Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга |
(для отдельных категорий Участников клиринга) в USD, EUR и CHF | Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга, являющегося:
|
за учет GLD, SLV | Наличие драгоценных металлов на торговом банковском счете Участника клиринга |
Комиссия за учет обеспечения в иностранной валюте (EUR, CHF)
Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг
Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг
Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)
Методология расчета ставки:
Валюта | Расчет ставки* |
---|---|
EUR | Ставка Европейского центрального банка (Deposit facility) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,6%) годовых |
CHF | Ставка Национального Банка Швейцарии (SNB policy rate) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,5%) годовых |
* В случае изменения размера ставки ЕЦБ или Национальным Банком Швейцарии в середине месяца комиссия за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте будет рассчитываться в соответствии со ставками, установленными ЕЦБ и/или Национальным банком Швейцарии на последний день отчетного месяца.
** В случае удержания за отдельные дни отчетного месяца дополнительной комиссии с Клирингового центра банками-корреспондентами, в которых Клиринговым центром открыты клиринговые / корреспондентские счета для учета индивидуального клирингового и иного обеспечения в евро, с Участника клиринга дополнительно за отдельные дни отчетного месяца взимается комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в евро, которое рассчитывается по формуле, установленной Тарифами Клирингового центра.
(дополнительно) Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте (EUR, USD, JPY, GBP)
Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг (начисляется за каждый день, в который сумма входящих остатков в соответствующей иностранной валюте (EUR, USD, JPY и GBP), учитываемых на Счетах обеспечения, Счетах гарантийных фондов, Счетах обеспечения под стресс по всем Расчетным кодам Участника клиринга превышает пороговое значение, установленное Тарифами Клирингового центра для соответствующей иностранной валюты.)
Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.
Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)
Методология расчета ставки: определяется по формуле, установленной в Тарифах Клирингового центра для соответствующей иностранной валюты
(дополнительно) Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте (TRY)
Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг
Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.
Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)
Методология расчета ставки: определяется в соответствии с Тарифами Клирингового центра для соответствующей иностранной валюты
(для отдельных категорий Участников клиринга) Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте (EUR, USD, CHF)
Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг (за каждый день, в который сумма входящего остатка на Счетах гарантийных фондов, Счетах обеспечения под стресс, Счетах обеспечения, за исключением Счетов обеспечения, предназначенных для учета обеспечения в иностранной валюте, не являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением (лицевые счета, открытые в Клиринговом центре на балансовом счете № 47405 "Расчеты с клиентами по покупке и продаже иностранной валюты") в USD,EUR,CHF, пересчитанная в российские рубли, в совокупности превышает 3,5 млрд. рублей)
Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.
Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)
Методология расчета ставки:
S = SF х KS, где
SF – норматив отчислений в фонд обязательного резервирования (ФОР) в валюте, устанавливаемый Банком России, действующий в день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение.
KS – ключевая ставка Банка России, действующая в день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение.
Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в драгоценных металлах (GLD, SLV)
Дата определения и дата взимания: не позднее 25 числа календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.
Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)
Методология расчета ставки: отношение общей суммы процентов, уплаченных Клиринговым центром в пользу кредитных организаций (банков-корреспондентов), в т.ч. иностранных кредитных организаций, в которых Клиринговым центром открыты обезличенные металлические счета для учета обеспечения в соответствующем драгоценном металле и общей стоимости платы за хранение слитков соответствующих драгоценных металлов, уплаченной Клиринговым центром организациям, осуществляющим хранение слитков соответствующих драгоценных металлов на основании договоров, заключенных с Клиринговым центром, к общей сумме индивидуального клирингового и иного обеспечения в соответствующем драгоценном металле, учитываемого Клиринговым центром в каждый календарный день отчетного месяца.
(дополнительно) Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в драгоценных металлах (GLD, SLV)
Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг
Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг
Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)
Методология расчета ставки: определяется по формуле, установленной в Тарифах Клирингового центра
Абсолютные значения ставок за учет обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах (в % годовых):
Месяц | 2022 | 2023 | 2024 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
EUR | CHF | GLD | SLV | EUR | CHF | GLD | SLV | EUR | CHF | GLD | SLV | |
Январь | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0865298999 | 0.1482002699 | 0 | 0 | 0.0702735171 | 0.9156626736 | 0 | 0 | 0.1047569300 | 0.9310671961 |
Февраль | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0815614944 | 0.0827744591 | 0 | 0 | 0.0563670586 | 0.9489592370 | 0 | 0 | 0.0999650378 | 0.9242416967 |
Март | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.1135135669 | 0.0960566756 | 0 | 0 | 0.0642011240 | 0.8474116198 | 0 | 0 | 0.0951984069 | 0.9076774081 |
Апрель | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0921179226 | 0.1661612361 | 0 | 0 | 0.0535891755 | 0.9202581605 | 0 | 0 | 0.1207023792 | 0.9332832433 |
Май | 1.1000000000 | 1.2500000000 | 0.0891927111 | 0.2939613872 | 0 | 0 | 0.0478251110 | 0.9500514295 | 0 | 0 | 0.1305692659 | 0.8422759855 |
Июнь | 1.1000000000 | 0.7500000000 | 0.1074439938 | 0.3837055871 | 0 | 0 | 0.0323908681 | 0.9145633561 | 0 | 0 | 0.1387273216 | 0.9934801197 |
Июль | 0.6000000000 | 0.7500000000 | 0.0667276355 | 0.4301860787 | 0 | 0 | 0.0461012736 | 0.8797292959 | 0 | 0 | 0.1374255622 | 2.7239401448 |
Август | 0.6000000000 | 0.7500000000 | 0.1079554840 | 0.5487174906 | 0 | 0 | 0.0947048129 | 0.8937967430 | 0 | 0 | 0.1419922660 | 1.7167715722 |
Сентябрь | 0 | 0 | 0.1133829372 | 0.6386884880 | 0 | 0 | 0.1041269136 | 0.9495118014 | 0 | 0 | 0.1460207328 | 1.5858301179 |
Октябрь | 0 | 0 | 0.1057725993 | 0.6029764981 | 0 | 0 | 0.1015862833 | 0.9443527013 | ||||
Ноябрь | 0 | 0 | 0.1051787290 | 0.5912217357 | 0 | 0 | 0.1027266651 | 0.8941270756 | ||||
Декабрь | 0 | 0 | 0.0698512050 | 0.6233159800 | 0 | 0 | 0.1029370859 | 0.9339153172 |
II. За вывод обеспечения
в иностранной валюте (TRY):
Значения ставки за исполнение Запросов на возврат обеспечения / Постоянных поручений на возврат обеспечения (в ед. валюты):
Месяц | 2023 | 2024 | ||
---|---|---|---|---|
TRY | TRY | TRY | TRY | |
Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между организациями, не являющимися кредитными | Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между кредитными организациями | Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между организациями, не являющимися кредитными | Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между кредитными организациями | |
Январь | 3300 | 220 | ||
Февраль | 3300 | 220 | ||
Март | 3355 | 275 | ||
Апрель | 3355 | 275 | ||
Май | 3355 | 275 | ||
Июнь | 3355 | 275 | ||
Июль | 3355 | 275 | ||
Август | 3355 | 275 | ||
Сентябрь | 3355 | 275 | ||
Декабрь | 3300 | 220 |
Информация о размере списанного комиссионного вознаграждения отражается в Отчете о движении денежных средств (CCX99) на каждом из рынков:
на фондовом рынке, рынке депозитов и рынке кредитов — файл отчета ***_CCX99_EQ***.xml
на срочном рынке — файл отчета ***_CCX99_FU***.xml
на валютном рынке и рынке драгметаллов — файл отчета ***_CCX99_CU***.xml
Решение НКЦ о применении тарифа за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения
Размер эффективной ставки, % годовых (включая архивные значения ставки, рассчитанные НКЦ на валютном рынке и рынке драгоценных металлов за период с декабря 2015 по июль 2017):
За декабрь 2015 по EUR – 0,0001361177%
Месяц | 2016 | 2017 | 2018 | 2019 | |||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
EUR | CHF | EUR | CHF | EUR | CHF | EUR | CHF | GLD | |
Январь | 0,1420534795 | 0,3607542129 | 0,7637188779 | 0,2077478485 | 0,8196002297 | 0,2702944682 | 0,8251903899 | - | |
Февраль | 0,1206777601 | 0,3187151302 | 0,8320918672 | 0,2434200758 | 0,8460350947 | 0,3507113453 | 0,7955697514 | - | |
Март | 0,1475086073 | 0,3497960926 | 0,7139122959 | 0,2416859809 | 0,8671284210 | 0,4074840109 | 0,7719352045 | - | |
Апрель | 0,2288661468 | 0,4118071206 | 0,7559644085 | 0,2999995265 | 0,9113517062 | 0,4021001178 | 0,7681107974 | - | |
Май | 0,3404448202 | 0,4031618565 | 0,8830196325 | 0,3109549571 | 0,8768467462 | 0,4059184746 | 0,7669440754 | - | |
Июнь | 0,2952781309 | 0,3861316629 | 0,9683679328 | 0,2072288039 | 0,8787109312 | 0,4280207426 | 0,7757521419 | - | |
Июль | 0,2589846546 | 0,4183617194 | 0,8912485436 | 0,1930905946 | 0,8434234095 | 0,4579994386 | 0,7706941291 | - | |
Август | 0,2118002643 | 0,3287948935 | 0,8739613574 | 0,1665291818 | 0,8565270918 | 0,4217548164 | 0,7787901985 | 0,0009853834 | |
Сентябрь | 0,1951479965 | 0,7499999448 | 0,2502617519 | 0,9828436103 | 0,1238914248 | 0,9324626203 | 0,4803589843 | 0,7767007538 | 0,0014995598 |
Октябрь | 0,1975708795 | 0,7579745030 | 0,2790574987 | 0,8340133936 | 0,1238914248 | 0,9324626203 | 0,5986682895 | 0,7850162470 | 0,0014545477 |
Ноябрь | 0,2249862865 | 0,7872042632 | 0,1811734391 | 0,8593670564 | 0,2285498100 | 0,8577218466 | 0,6436924728 | 0,8808858827 | 0,0025610408 |
Декабрь | 0,2274065533 | 0,7861348950 | 0,1892274757 | 0,8207342172 | 0,2678124639 | 0,8344482227 | 0,5621380533 | 0,8009099562 | 0,0257654268 |
Месяц | 2020 | 2021 | |||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
EUR | CHF | GLD | EUR | CHF | GLD | SLV | |
Январь | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0529857006 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0084626497 | |
Февраль | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0424213074 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0719418136 | |
Март | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0396647144 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0756905914 | |
Апрель | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0506614430 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0794341459 | |
Май | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0511979271 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0763890020 | 0.0275704336 |
Июнь | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0460513712 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0808914264 | 0.1883319266 |
Июль | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0222267260 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0828838767 | 0.2387230533 |
Август | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0127390237 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0850728839 | 0.2376013227 |
Сентябрь | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0197775978 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0847594848 | 0.2361098715 |
Октябрь | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0138072369 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0908635983 | 0.2035814765 |
Ноябрь | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0215318708 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.1067250260 | 0.1995117503 |
Декабрь | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.0183077678 | 0.7000000000 | 1.2500000000 | 0.1011024044 | 0.1987132180 |
По всем вопросам, касающимся времени (сроков) проведения клиринговых и иных операций в НКЦ следует обращаться По операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com По вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.comКонтакты:
к Вашему персональному менеджеру в Группе "Московская Биржа" по тел.: +7 495 363 32 32
Чтобы узнать имя и контактные данные персонального менеджера, перейдите по ссылке в
Личный кабинет участника
Порядок получения доступа к ЛКУ описан в
Приложении №1 к Руководству пользователя "Личный кабинет участника"