Комиссия за учет обеспечения

НКО НКЦ (АО) взимает комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в евро, швейцарских франках и драгоценных металлах (золото). В отношении отдельных категорий Участников клиринга НКО НКЦ (АО) дополнительно взимает комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в долларах США, евро и швейцарских франках.

Комиссия за учет обеспечения предусмотрена для следующих видов обеспечения:

Обеспечение под стресс (на всех биржевых рынках);
Гарантийный фонд (на всех биржевых рынках);
Имущество, составляющее имущественный пул;
Индивидуальное клиринговое обеспечение на:

  • валютном рынке и рынке драгоценных металлов;
  • фондовом рынке и рынке депозитов;
  • срочном рынке;
  • рынке СПФИ.

Взимание указанного комиссионного вознаграждения предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10.1 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов.

По умолчанию указанное комиссионное вознаграждение взимается:

Валютный рынок и рынок драгметаллов
Фондовый рынок и рынок депозитов
Срочный рынок
Рынок СПФИ
(для всех категорий Участников клиринга)
С Расчетного кода, на котором учитывается обеспечение в EUR, CHF, GLD
Гарантийный фонд
Обеспечение под стресс
Обеспечения под риски концентрации на эмитентов
(для всех категорий Участников клиринга)
С Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений на фондовом рынке; в случае его отсутствии – с основного Расчетного кода валютного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода срочного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода товарного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода рынка СПФИ
Для отдельных категорий Участников клиринга
Имущество, составляющее имущественный пул С Расчетного кода, входящего в состав ТКС Т+, который соответствует ТКС имущественного пула

При желании Участник клиринга вправе изменить на валютном, фондовом, срочном рынках, а также на рынке СПФИ настройки по умолчанию, предоставив в НКЦ Заявление о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений, в котором на свое усмотрение может указать Расчетный код для данного рынка, с которого будет осуществлено списание комиссионного вознаграждения независимо от того, на каком Расчетном коде учитывается обеспечение в EUR и CHF.

Внимание: списание комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения под стресс (для всех биржевых рынков), взносов в Гарантийный фонд (для всех биржевых рынков) возможно только с Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений на фондовом рынке, а в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода валютного рынка.

Взимание указанного комиссионного вознаграждения предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10.1 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов.

Комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения В российских рублях, за месяц оказания услуг

Комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения (для всех категорий Участников клиринга) в евро и швейцарских франков

Взимается с Участника клиринга, на Счетах обеспечения, Счетах гарантийных фондов, Счетах обеспечения, под стресс которого учитываются денежные средства в иностранной валюте

Комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения (для отдельных категорий Участников клиринга) в долларах США, евро и швейцарских франках

Дополнительно взимается с Участника клиринга, являющегося

Некредитной организацией,
Международной организацией,
Некредитной организацией–нерезидентом, не имеющей действующего специального разрешения на осуществление операций на финансовых рынках, выданного компетентным органом государства учреждения Участника клиринга,

на Счетах обеспечения, Счетах гарантийных фондов, Счетах обеспечения под стресс которого учитываются денежные средства в иностранной валюте

Комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения (для всех категорий Участников клиринга) в драгоценном металле

Взимается с Участника клиринга, на торговом банковском счете в соответствующем драгоценном металле / Счетах обеспечения в драгоценном металле которого учитываются драгоценные металлы

Комиссия за учет обеспечения в иностранной валюте

Для всех категорий Участников клиринга

Списание комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения в иностранной валюте осуществляется в российских рублях в первый рабочий день календарного месяца, следующего за отчетным. Для перерасчета комиссионного вознаграждения в российские рубли начиная с сентября 2017 используется курс иностранной валюты, установленный Банком России на последний рабочий день месяца оказания услуг. До сентября 2017 использовался курс иностранной валюты, установленный Банком России на дату взимания соответствующего вознаграждения.
Для расчета ставки комиссионного вознаграждения за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте применяется следующая методология расчета.

Валюта Расчет ставки*
EUR Ставка Европейского центрального банка (Deposit facility) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,2%) годовых
CHF Ставка Национального Банка Швейцарии (SNB policy rate) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,5%) годовых

* В случае изменения размера ставки ЕЦБ или Национальным Банком Швейцарии в середине месяца комиссия за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте будет рассчитываться в соответствии со ставками, установленными ЕЦБ и/или Национальным банком Швейцарии на последний день отчетного месяца.

Для отдельных категорий Участников клиринга

Комиссия начисляется за каждый день, в который сумма входящего остатка на Счетах обеспечения, Счетах гарантийного фонда, Счетах обеспечения под стресс в долларах США, евро и швейцарских франках, пересчитанная в российские рубли по курсу Банка России, установленному на день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение, в совокупности превышает 3,5 млрд. руб.

Комиссионное вознаграждение взимается с суммы, превышающей 3,5 млрд. руб., по ставке, рассчитываемой по формуле:

S = SF х KS, где

SF – норматив отчислений в фонд обязательного резервирования (ФОР) в валюте, устанавливаемый Банком России, действующий в день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение.

KS – ключевая ставка Банка России, действующая в день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение.

Комиссия списывается с основного Расчетного кода Участника клиринга в первый день месяца, следующего за отчетным.

Комиссия за учет обеспечения в драгоценных металлах

В соответствии с изменениями в Тарифы с 01.08.2019 НКЦ взимает комиссионное вознаграждение за учет обеспечения в драгоценном металле (GLD).
Списание комиссионного вознаграждения за учет обеспечения в драгоценных металлахосуществляется в российских рублях по итогам календарного месяца не позднее 25 числа календарного месяца, следующего за отчетным. Размер эффективной ставки комиссионного вознаграждения за учет обеспечения в драгоценных металлах раскрывается в настоящем разделе сайта НКЦ также не позднее 25 числа календарного месяца, следующего за отчетным.

Абсолютные значения ставок в % годовых за учет обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах:

Месяц 2020 2021
EUR CHF GLD EUR CHF GLD
Январь 0.7000000000 1.2500000000 0.0529857006 0.7000000000 1.2500000000 0.0084626497
Февраль 0.7000000000 1.2500000000 0.0424213074 0.7000000000 1.2500000000 0.0719418136
Март 0.7000000000 1.2500000000 0.0396647144 0.7000000000 1.2500000000
Апрель 0.7000000000 1.2500000000 0.0506614430
Май 0.7000000000 1.2500000000 0.0511979271
Июнь 0.7000000000 1.2500000000 0.0460513712
Июль 0.7000000000 1.2500000000 0.0222267260
Август 0.7000000000 1.2500000000 0.0127390237
Сентябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0197775978
Октябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0138072369
Ноябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0215318708
Декабрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0183077678

Информация о размере списанного комиссионного вознаграждения отражается в следующих клиринговых отчетах на каждом из рынков:

за учет обеспечения на фондовом рынке и рынке депозитов и на срочном рынке — в Отчёте о движении денежных средств (ССХ99) соответствующего рынка; на валютном рынке и рынке драгметаллов — в дополнение к отчету ССХ99 также в Отчете о комиссионных вознаграждениях (ССХ10);
за учет взносов в Гарантийный фонд и Обеспечения под стресс в евро и швейцарских франках — в Отчёте о движении денежных средств (ССХ99) фондового рынка.

Комиссионное вознаграждение за учет Обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах

Решение НКЦ о применении тарифа за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения

Размер эффективной ставки, % годовых (включая архивные значения ставки, рассчитанные НКЦ на валютном рынке и рынке драгоценных металлов за период с декабря 2015 по июль 2017):
За декабрь 2015 по EUR – 0,0001361177%

Месяц 2016 2017 2018 2019
EUR CHF EUR CHF EUR CHF EUR CHF GLD
Январь 0,1420534795   0,3607542129 0,7637188779 0,2077478485 0,8196002297 0,2702944682 0,8251903899 -
Февраль 0,1206777601   0,3187151302 0,8320918672 0,2434200758 0,8460350947 0,3507113453 0,7955697514 -
Март 0,1475086073   0,3497960926 0,7139122959 0,2416859809 0,8671284210 0,4074840109 0,7719352045 -
Апрель 0,2288661468   0,4118071206 0,7559644085 0,2999995265 0,9113517062 0,4021001178 0,7681107974 -
Май 0,3404448202   0,4031618565 0,8830196325 0,3109549571 0,8768467462 0,4059184746 0,7669440754 -
Июнь 0,2952781309   0,3861316629 0,9683679328 0,2072288039 0,8787109312 0,4280207426 0,7757521419 -
Июль 0,2589846546   0,4183617194 0,8912485436 0,1930905946 0,8434234095 0,4579994386 0,7706941291 -
Август 0,2118002643   0,3287948935 0,8739613574 0,1665291818 0,8565270918 0,4217548164 0,7787901985 0,0009853834
Сентябрь 0,1951479965 0,7499999448 0,2502617519 0,9828436103 0,1238914248 0,9324626203 0,4803589843 0,7767007538 0,0014995598
Октябрь 0,1975708795 0,7579745030 0,2790574987 0,8340133936 0,1238914248 0,9324626203 0,5986682895 0,7850162470 0,0014545477
Ноябрь 0,2249862865 0,7872042632 0,1811734391 0,8593670564 0,2285498100 0,8577218466 0,6436924728 0,8808858827 0,0025610408
Декабрь 0,2274065533 0,7861348950 0,1892274757 0,8207342172 0,2678124639 0,8344482227 0,5621380533 0,8009099562 0,0257654268

Контакты:

по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, заполнение форм в Web-клиринге, подключение к Web-клиринг, Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе «Московская Биржа» по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере

по операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

по вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com