Комиссия за учет обеспечения

С 01.08.2017 г. НКО НКЦ (АО) взимает комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в евро, швейцарских франках и драгоценных металлах (золото) для следующих видов обеспечения:

Обеспечение под стресс (на всех биржевых рынках);
Гарантийный фонд (на всех биржевых рынках);
Имущество, составляющее имущественный пул;
Индивидуальное клиринговое обеспечение на:

  • валютном рынке и рынке драгоценных металлов;
  • фондовом рынке и рынке депозитов;
  • срочном рынке;
  • рынке СПФИ.

Взимание указанного комиссионного вознаграждения предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10.1 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов.

По умолчанию указанное комиссионное вознаграждение будет списано:

Валютный рынок и рынок драгметаллов
Фондовый рынок и рынок депозитов
Срочный рынок
рынок СПФИ
С Расчетного кода, на котором учитывается обеспечение в EUR, CHF, GLD
Гарантийный фонд
Обеспечение под стресс
С Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений на фондовом рынке; в случае его отсутствии – с основного Расчетного кода валютного рынка
Имущество, составляющее имущественный пул С Расчетного кода, входящего в состав ТКС Т+, который соответствует ТКС имущественного пула

При желании Участник клиринга вправе изменить на валютном, фондовом, срочном рынках, а также на рынке СПФИ настройки по умолчанию, предоставив в НКЦ Заявление о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений, в котором на свое усмотрение может указать Расчетный код для данного рынка, с которого будет осуществлено списание комиссионного вознаграждения независимо от того, на каком Расчетном коде учитывается обеспечение в EUR и CHF.

Внимание: списание комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения под стресс (для всех биржевых рынков), взносов в Гарантийный фонд (для всех биржевых рынков) возможно только с Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений на фондовом рынке, а в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода валютного рынка.

Комиссия за учет обеспечения в иностранной валюте

Списание комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения в иностранной валюте осуществляется в российских рублях в первый рабочий день календарного месяца, следующего за отчетным. Для перерасчета комиссионного вознаграждения в российские рубли начиная с сентября 2017 используется курс иностранной валюты, установленный Банком России на последний рабочий день месяца оказания услуг. До сентября 2017 использовался курс иностранной валюты, установленный Банком России на дату взимания соответствующего вознаграждения.
Для расчета ставки комиссионного вознаграждения за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте применяется следующая методология расчета.

Валюта Расчет ставки*
EUR Ставка Европейского центрального банка (Deposit facility) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,2%) годовых
CHF Ставка Национального Банка Швейцарии (SNB policy rate) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,5%) годовых

* В случае изменения размера ставки ЕЦБ или Национальным Банком Швейцарии в середине месяца комиссия за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте будет рассчитываться в соответствии со ставками, установленными ЕЦБ и/или Национальным банком Швейцарии на последний день отчетного месяца.

Комиссия за учет обеспечения в драгоценных металлах

В соответствии с изменениями в Тарифы с 01.08.2019 НКЦ взимает комиссионное вознаграждение за учет обеспечения в драгоценном металле (GLD).
Списание комиссионного вознаграждения за учет обеспечения в драгоценных металлахосуществляется в российских рублях по итогам календарного месяца не позднее 25 числа календарного месяца, следующего за отчетным. Размер эффективной ставки комиссионного вознаграждения за учет обеспечения в драгоценных металлах раскрывается в настоящем разделе сайта НКЦ также не позднее 25 числа календарного месяца, следующего за отчетным.

Абсолютные значения ставок в % годовых за учет обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах:

Месяц 2020
EUR CHF GLD
Январь 0.7000000000 1.2500000000 0.0529857006
Февраль 0.7000000000 1.2500000000 0.0424213074
Март 0.7000000000 1.2500000000 0.0396647144
Апрель 0.7000000000 1.2500000000 0.0506614430
Май 0.7000000000 1.2500000000 0.0511979271
Июнь 0.7000000000 1.2500000000 0.0460513712
Июль 0.7000000000 1.2500000000

Информация о размере списанного комиссионного вознаграждения отражается в следующих клиринговых отчетах на каждом из рынков:

за учет обеспечения на фондовом рынке и рынке депозитов и на срочном рынке — в Отчёте о движении денежных средств (ССХ99) соответствующего рынка; на валютном рынке и рынке драгметаллов — в дополнение к отчету ССХ99 также в Отчете о комиссионных вознаграждениях (ССХ10);
за учет взносов в Гарантийный фонд и Обеспечения под стресс в евро и швейцарских франках — в Отчёте о движении денежных средств (ССХ99) фондового рынка.

Расчет комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах

Решение НКЦ о применении тарифа за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения

Размер эффективной ставки, % годовых (включая архивные значения ставки, рассчитанные НКЦ на валютном рынке и рынке драгоценных металлов за период с декабря 2015 по июль 2017):
За декабрь 2015 по EUR – 0,0001361177%

Месяц 2016 2017 2018 2019
EUR CHF EUR CHF EUR CHF EUR CHF GLD
Январь 0,1420534795   0,3607542129 0,7637188779 0,2077478485 0,8196002297 0,2702944682 0,8251903899 -
Февраль 0,1206777601   0,3187151302 0,8320918672 0,2434200758 0,8460350947 0,3507113453 0,7955697514 -
Март 0,1475086073   0,3497960926 0,7139122959 0,2416859809 0,8671284210 0,4074840109 0,7719352045 -
Апрель 0,2288661468   0,4118071206 0,7559644085 0,2999995265 0,9113517062 0,4021001178 0,7681107974 -
Май 0,3404448202   0,4031618565 0,8830196325 0,3109549571 0,8768467462 0,4059184746 0,7669440754 -
Июнь 0,2952781309   0,3861316629 0,9683679328 0,2072288039 0,8787109312 0,4280207426 0,7757521419 -
Июль 0,2589846546   0,4183617194 0,8912485436 0,1930905946 0,8434234095 0,4579994386 0,7706941291 -
Август 0,2118002643   0,3287948935 0,8739613574 0,1665291818 0,8565270918 0,4217548164 0,7787901985 0,0009853834
Сентябрь 0,1951479965 0,7499999448 0,2502617519 0,9828436103 0,1238914248 0,9324626203 0,4803589843 0,7767007538 0,0014995598
Октябрь 0,1975708795 0,7579745030 0,2790574987 0,8340133936 0,1238914248 0,9324626203 0,5986682895 0,7850162470 0,0014545477
Ноябрь 0,2249862865 0,7872042632 0,1811734391 0,8593670564 0,2285498100 0,8577218466 0,6436924728 0,8808858827 0,0025610408
Декабрь 0,2274065533 0,7861348950 0,1892274757 0,8207342172 0,2678124639 0,8344482227 0,5621380533 0,8009099562 0,0257654268

Контакты:

по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, заполнение форм в Web-клиринге, подключение к Web-клиринг, Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе «Московская Биржа» по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере

по операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

по вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com