Комиссия за учет обеспечения

Комиссионное вознаграждение за учет индивидуального и иного обеспечения взимается с Участников клиринга:

всех категорий:

  • за учет в иностранной валюте (EUR, CHF) и драгоценных металлах (GLD, SLV);
  • (дополнительно) за учет в иностранной валюте (EUR, USD, JPY, GBP);

отдельных категорий:

  • за учет в иностранной валюте (USD, EUR и CHF).

Комиссия за учет обеспечения предусмотрена для следующих видов обеспечения:

Обеспечение под стресс (на всех биржевых рынках);

Обеспечение под риски концентрации на эмитента (на всех биржевых рынках);

Гарантийный фонд (на всех биржевых рынках);

Имущество, составляющее имущественный пул;

Индивидуальное клиринговое обеспечение на:

  • валютном рынке и рынке драгоценных металлов;
  • фондовом рынке, рынке депозитов и рынке кредитов;
  • срочном рынке;
  • рынке СПФИ.

Взимание указанного комиссионного вознаграждения предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов Клирингового центра.

По умолчанию указанное комиссионное вознаграждение взимается:

Валютный рынок и рынок драгметаллов
Фондовый рынок, рынок депозитов и рынок кредитов
Срочный рынок
Рынок СПФИ
(для всех категорий Участников клиринга)
С Расчетного кода, на котором учитывается обеспечение в EUR, CHF,USD,JPY,GLD, SLV
Гарантийный фонд
Обеспечение под стресс
Обеспечения под риски концентрации на эмитентов
(для всех категорий Участников клиринга)
С Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений фондового рынка; в случае его отсутствии – с основного Расчетного кода валютного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода срочного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода товарного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода рынка СПФИ
Для отдельных категорий Участников клиринга
Имущество, составляющее имущественный пул С Расчетного кода, входящего в состав ТКС Т+, который соответствует ТКС имущественного пула

При желании Участник клиринга вправе изменить на валютном, фондовом, срочном рынках, а также на рынке СПФИ настройки по умолчанию, предоставив в НКЦ Запрос о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений, в котором на свое усмотрение может указать для данного рынка Расчетный код, с которого будет осуществлено списание комиссионного вознаграждения независимо от того, на каком Расчетном коде учитывается обеспечение в иностранной валюте/драгоценных металлах.

Внимание: списание комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения под стресс (для всех биржевых рынков), Обеспечения под риски концентрации на эмитента (для всех биржевых рынков),взносов в Гарантийный фонд (для всех биржевых рынков) возможно только с Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений на фондовом рынке, а в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода валютного рынка.

Взимание указанного комиссионного вознаграждения предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10.1 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов.

Комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения Условия взимания
за учет в EUR и CHF Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга
(дополнительно) за учет в EUR, USD, JPY и GBP Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга:
  • в сумме, превышающей установленное пороговое значение;
(для отдельных категорий Участников клиринга) в USD, EUR и CHF Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга, являющегося:
  • Некредитной организацией;
  • Международной организацией;
  • Некредитной организацией–нерезидентом, не имеющей действующего специального разрешения на осуществление операций на финансовых рынках, выданного компетентным органом государства учреждения Участника клиринга.
за учет GLD, SLV Наличие драгоценных металлов на торговом банковском счете Участника клиринга

Комиссия за учет обеспечения в иностранной валюте (EUR, CHF)

Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг

Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки:

Валюта Расчет ставки*
EUR Ставка Европейского центрального банка (Deposit facility) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,6%) годовых
CHF Ставка Национального Банка Швейцарии (SNB policy rate) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,5%) годовых

* В случае изменения размера ставки ЕЦБ или Национальным Банком Швейцарии в середине месяца комиссия за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте будет рассчитываться в соответствии со ставками, установленными ЕЦБ и/или Национальным банком Швейцарии на последний день отчетного месяца.

** В случае удержания за отдельные дни отчетного месяца дополнительной комиссии с Клирингового центра банками-корреспондентами, в которых Клиринговым центром открыты клиринговые / корреспондентские счета для учета индивидуального клирингового и иного обеспечения в евро, с Участника клиринга дополнительно за отдельные дни отчетного месяца взимается комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в евро, которое рассчитывается по формуле, установленной Тарифами Клирингового центра.

(дополнительно)Комиссионное вознаграждение за учет клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте (EUR, USD, JPY, GBP)

Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг (начисляется за каждый день, в который сумма входящих остатков в соответствующей иностранной валюте (EUR, USD, JPY и GBP), учитываемых на Счетах обеспечения, Счетах гарантийных фондов, Счетах обеспечения под стресс по всем Расчетным кодам Участника клиринга превышает пороговое значение, установленное Тарифами Клирингового центра для соответствующей иностранной валюты.)

Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки: определяется по формуле, установленной в Тарифах Клирингового центра для соответствующей иностранной валюты

(для отдельных категорий Участников клиринга)Комиссионное вознаграждение за учет клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте (EUR, USD, CHF)

Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг (за каждый день, в который сумма входящего остатка на Счетах гарантийных фондов, Счетах обеспечения под стресс, Счетах обеспечения, за исключением Счетов обеспечения, предназначенных для учета обеспечения в иностранной валюте, не являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением (лицевые счета, открытые в Клиринговом центре на балансовом счете № 47405 "Расчеты с клиентами по покупке и продаже иностранной валюты") в USD,EUR,CHF, пересчитанная в российские рубли, в совокупности превышает 3,5 млрд. рублей)

Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки:

S = SF х KS, где

SF – норматив отчислений в фонд обязательного резервирования (ФОР) в валюте, устанавливаемый Банком России, действующий в день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение.

KS – ключевая ставка Банка России, действующая в день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение.

Комиссионное вознаграждение за учет клирингового и иного обеспечения в драгоценных металлах (GLD, SLV)

p>Дата определения и дата взимания: не позднее 25 числа календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки: отношение общей суммы процентов, уплаченных Клиринговым центром в пользу кредитных организаций (банков-корреспондентов), в т.ч. иностранных кредитных организаций, в которых Клиринговым центром открыты обезличенные металлические счета для учета обеспечения в соответствующем драгоценном металле и общей стоимости платы за хранение слитков соответствующих драгоценных металлов, уплаченной Клиринговым центром организациям, осуществляющим хранение слитков соответствующих драгоценных металлов на основании договоров, заключенных с Клиринговым центром, к общей сумме индивидуального клирингового и иного обеспечения в соответствующем драгоценном металле, учитываемого Клиринговым центром в каждый календарный день отчетного месяца.

Абсолютные значения ставок в % годовых за учет обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах:

Месяц 2021 2022
EUR CHF GLD SLV EUR CHF GLD SLV
Январь 0.7000000000 1.2500000000 0.0084626497   0.7000000000 1.2500000000 0.0865298999 0.1482002699
Февраль 0.7000000000 1.2500000000 0.0719418136   0.7000000000 1.2500000000 0.0815614944 0.0827744591
Март 0.7000000000 1.2500000000 0.0756905914   0.7000000000 1.2500000000 0.1135135669 0.0960566756
Апрель 0.7000000000 1.2500000000 0.0794341459   0.7000000000 1.2500000000 0.0921179226 0.1661612361
Май 0.7000000000 1.2500000000 0.0763890020 0.0275704336 1.1000000000 1.2500000000 0.0891927111 0.2939613872
Июнь 0.7000000000 1.2500000000 0.0808914264 0.1883319266 1.1000000000 0.7500000000 0.1074439938 0.3837055871
Июль 0.7000000000 1.2500000000 0.0828838767 0.2387230533 0.6000000000 0.7500000000 0.0667276355 0.4301860787
Август 0.7000000000 1.2500000000 0.0850728839 0.2376013227 0.6000000000 0.7500000000 0.1079554840 0.5487174906
Сентябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0847594848 0.2361098715 0 0 0.1133829372 0.6386884880
Октябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0908635983 0.2035814765 0 0 0.1057725993 0.6029764981
Ноябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.1067250260 0.1995117503
Декабрь 0.7000000000 1.2500000000 0.1011024044 0.1987132180

Информация о размере списанного комиссионного вознаграждения отражается в Отчете о движении денежных средств (CCX99) на каждом из рынков:

на фондовом рынке, рынке депозитов и рынке кредитов — файл отчета ***_CCX99_EQ***.xml

на срочном рынке — файл отчета ***_CCX99_FU***.xml

на валютном рынке и рынке драгметаллов — файл отчета ***_CCX99_CU***.xml

Расчёт суммы комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах

Решение НКЦ о применении тарифа за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения

 

Размер эффективной ставки, % годовых (включая архивные значения ставки, рассчитанные НКЦ на валютном рынке и рынке драгоценных металлов за период с декабря 2015 по июль 2017):
За декабрь 2015 по EUR – 0,0001361177%

Месяц 2016 2017 2018 2019
EUR CHF EUR CHF EUR CHF EUR CHF GLD
Январь 0,1420534795   0,3607542129 0,7637188779 0,2077478485 0,8196002297 0,2702944682 0,8251903899 -
Февраль 0,1206777601   0,3187151302 0,8320918672 0,2434200758 0,8460350947 0,3507113453 0,7955697514 -
Март 0,1475086073   0,3497960926 0,7139122959 0,2416859809 0,8671284210 0,4074840109 0,7719352045 -
Апрель 0,2288661468   0,4118071206 0,7559644085 0,2999995265 0,9113517062 0,4021001178 0,7681107974 -
Май 0,3404448202   0,4031618565 0,8830196325 0,3109549571 0,8768467462 0,4059184746 0,7669440754 -
Июнь 0,2952781309   0,3861316629 0,9683679328 0,2072288039 0,8787109312 0,4280207426 0,7757521419 -
Июль 0,2589846546   0,4183617194 0,8912485436 0,1930905946 0,8434234095 0,4579994386 0,7706941291 -
Август 0,2118002643   0,3287948935 0,8739613574 0,1665291818 0,8565270918 0,4217548164 0,7787901985 0,0009853834
Сентябрь 0,1951479965 0,7499999448 0,2502617519 0,9828436103 0,1238914248 0,9324626203 0,4803589843 0,7767007538 0,0014995598
Октябрь 0,1975708795 0,7579745030 0,2790574987 0,8340133936 0,1238914248 0,9324626203 0,5986682895 0,7850162470 0,0014545477
Ноябрь 0,2249862865 0,7872042632 0,1811734391 0,8593670564 0,2285498100 0,8577218466 0,6436924728 0,8808858827 0,0025610408
Декабрь 0,2274065533 0,7861348950 0,1892274757 0,8207342172 0,2678124639 0,8344482227 0,5621380533 0,8009099562 0,0257654268
Месяц 2020
EUR CHF GLD
Январь 0.7000000000 1.2500000000 0.0529857006
Февраль 0.7000000000 1.2500000000 0.0424213074
Март 0.7000000000 1.2500000000 0.0396647144
Апрель 0.7000000000 1.2500000000 0.0506614430
Май 0.7000000000 1.2500000000 0.0511979271
Июнь 0.7000000000 1.2500000000 0.0460513712
Июль 0.7000000000 1.2500000000 0.0222267260
Август 0.7000000000 1.2500000000 0.0127390237
Сентябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0197775978
Октябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0138072369
Ноябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0215318708
Декабрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0183077678

 

Контакты:

по всем вопросам, включая заполнение и направление заявлений в НКЦ, подключение к Клиринговому терминалу, вопросам зачисления и возврата денежных средств следует обращаться к Вашему персональному менеджеру в Группе "Московская Биржа" по тел.: +7 495 363 32 32
Уточнить информацию о Вашем персональном менеджере

по операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

по вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com