Участник клиринга может выводить денежные средства, учитываемые в качестве обеспечения, на свои счета или на счета своих клиентов.
Для этого Участнику клиринга необходимо предварительно зарегистрировать реквизиты такого счета в НКЦ в качестве реквизитов Счета для возврата обеспечения в соответствии с требованиями Правил клиринга.
Для регистрации реквизитов Счета для возврата Участник клиринга направляет в НКЦ через Клиринговый терминал или по ЭДО (запрос PAYPROPRQ. Формат запроса содержится в п.4.1 документа Формы и форматы документов и отчетов. Часть I. Общая часть.)
Направление Запроса в НКЦ осуществляется:
В меню Клирингового терминала "Справочники" необходимо выбрать пункт "Реквизиты для возврата обеспечения".
Добавление реквизитов осуществляется нажатием кнопки "Добавить реквизиты" в окне "Реквизиты для возврата обеспечения". Справочник "Реквизиты для возврата обеспечения" расположен в меню Справочники–Реквизиты для возврата обеспечения и предназначен для регистрации, редактирования, и удаления реквизитов для возврата обеспечения Участника клиринга.
В форме ввода запроса на регистрацию рублевых реквизитов счета для возврата обязательные для заполнения поля:
- Валюта
- Наименование реквизита
- БИК
- Наименование
- Корр. Счет
- Наименование получателя
- ИНН
- Лицевой счет
- Дополнение к стандартному назначению платежа (переменный фрагмент текста, дополняющий стандартное назначение платежа, заданный для валюты реквизита в Учетной системе НКЦ)
В форме ввода запроса на регистрацию реквизитов счета для возврата в валюте, отличной от RUB, обязательные для заполнения поля:
- Валюта
- Наименование реквизита
- Бенефициар
- Дополнение к стандартному назначению платежа (переменный фрагмент текста, дополняющий стандартное назначение платежа, заданный для валюты реквизита в Учетной системе НКЦ)
После заполнения формы нажать кнопку "Подписать и отправить"
Статус обработки /исполнения Запроса на регистрацию реквизитов для возврата обеспечения отображен в Меню Документы – Поданные документы. Возможные статусы: "Утвержден" / "На утверждении"/ "Приостановлен"/ "Ошибка исполнения" (с описанием причины отказа)
Сроки регистрации нового Счета для возврата:
- Счет для возврата в российских рублях, принадлежащий Участнику клиринга – не позднее следующего дня, после получения соответствующего заявления
- Регистрация Счета для возврата, принадлежащего клиенту Участника клиринга или Счета для возврата в иностранной валюте требует дополнительного контроля и может занимать более одного дня.
Пользователь с ролью "Операционист" (TellerReq) имеет право только заведения Запроса на возврат обеспечения (без права подписания)
Пользователи с ролями "Операции с денежными средствами" (MoneyReq), и Все операции "AllReq" могут как заводить, так и подписывать Запросы на возврат обеспечения
Пользователь с ролью "Клиринговые операции "ClearingReq" не могут ни заводить, ни подписывать, ни просматривать заведенные Запросы на возврат обеспечения
Сформированный в соответствии с требуемым форматом запрос, зашифрованный и подписанный электронной подписью, можно направить по ЭДО НКЦ.
Для подписания и шифрования запроса необходимо воспользоваться ПО Валидата CSP в связке со Справочником Сертификатов АПК Клиент ММВБ. В АПК Клиенте необходимо иметь рабочий ключ с областью действия «ЭДО НКЦ». В АПК Клиент обязательно должны быть добавлен открытый ключ Банка НКЦ (АО). Указанный сертификат размещен на странице Сертификаты в разделах «Клиринг на фондовом рынке», «Клиринг на валютном рынке».
Подписанный и зашифрованный файл .txt.p7a необходимо направить на адрес frnkc@ex.micex.ru. Это можно сделать либо через веб-интерфейс почтового ящика https://mars.micex.ru, выбрав пункт меню Создать, либо используя почтовый клиент, по протоколам imap/smtp. Тема письма может быть произвольной.
Если запрос может быть принят на исполнение, НКЦ направляет в ответ сообщение (квитанцию), что запрос принят и будет обработан в соответствии с регламентом. В противном случае НКЦ направляет квитанцию, содержащую сообщение о том, что у ключа отсутствует область действия НКЦ, либо невозможно выделить ЭП файла или расшифровать файл, либо ошибки в заголовке сообщения.
Принятый к обработке запрос может быть обработан успешно или неуспешно. Коды ошибок, направляемых НКЦ в случае неуспешной обработки запроса, приведены в разделе «Коды сообщений».
Особенности регистрации Счета для возврата обеспечения
1. Список зарегистрированных счетов для возврата обеспечения
Текущий функционал Клирингового терминала позволяет выгрузить список всех реквизитов для возврата с указанием Расчетного кода, которому они соответствуют. Для этого следует в разделе меню "Справочники" выбрать "Реквизиты для возврата обеспечения", далее нажать "Выгрузить" (доступны форматы xls и pdf).
Получить список зарегистрированных на текущий момент Счетов для возврата можно также получить, направив в НКЦ по ЭДО Запрос отчета о Расчетных кодах – CODEINFORQ. В ответ НКЦ направляет Участнику клиринга Отчет о Расчетных кодах и реквизитах Счетов для возврата CCX98.
2. Изменение отдельных реквизитов
В случае изменения отдельных реквизитов счета (например, в случае изменения наименования Участника клиринга, его ИНН, БИК, номера корсчета или смены отделения банка), зарегистрированного ранее в НКЦ в качестве Счета для возврата, Участнику клиринга следует предоставить в НКЦ по ЭДО запрос PAYPROPRQ, содержащий информацию о новых реквизитах счета.
В случае наличия большого количества зарегистрированных в НКЦ Счетов для возврата средств на фондовом рынке, реквизиты которых необходимо изменить, Участник клиринга может предоставить в НКЦ Заявление на изменение реквизитов Счета для возврата денежных средств.
3. Регистрация счета для возврата обеспечения клиента Участника клиринга
В случае возврата обеспечения на счета клиентов Участника клиринга согласно Правилам клиринга НКО НКЦ (АО) Участник клиринга обязан предоставить Клиринговому центру:
Письмо об идентификации клиента (если Участник клиринга обязан осуществлять идентификацию клиентов);
копию договора об обслуживании / оказании услуг / договора комиссии / агентского договора, заключенного между Клиентом и Участником клиринга, заверенную нотариально или Участником клиринга;
Анкету выгодоприобретателя (для Участников клиринга - корпоратов); заполняется через Анкету юридического лица;
иные документы (по требованию НКЦ).
В случае предоставления указанных документов для нескольких рынков, Письмо об идентификации клиента предоставляется в одном экземпляре, а копии договоров об обслуживании / оказании услуг / договора комиссии / агентского договора предоставляются исходя из количества соответствующих договоров.
4. Сроки регистрации нового Счета для возврата:
Счет для возврата в российских рублях, принадлежащий Участнику клиринга – не позднее следующего дня после получения соответствующего заявления;
Регистрация Счета для возврата, принадлежащего клиенту Участника клиринга, или Счета для возврата в иностранной валюте требует дополнительного контроля и может занимать более одного дня;
НКЦ осуществляет возврат денежных средств в срок не позднее следующего рабочего дня с даты регистрации счета для возврата денежных средств.
5. Возможность регистрации Счета для возврата в иностранной валюте
| на счет Участника клиринга | на счет клиента Участника клиринга | ||||
|---|---|---|---|---|---|
| УК-резидент | УК-нерезидент | Клиент-резидент | Клиент-нерезидент | ||
| кредитная организация | некредитная организация | ||||
| Вывод в банк на территории РФ | Да | Да | Да | Да | Да |
| Вывод в банк за пределами территории РФ | Да | Нет | Да | Нет - для некредитных организаций | Да |
Письмо Банка России об осуществлении валютных операций
На сайте Московской биржи размещен минимальный инструментарий разработчика приложений, облегчающий встраивание вызова Validata в программный код на странице ПО для обеспечения ЭДО на клиентском рабочем месте Участника СЭД:
Утилита командной строки для использования в СЭД
Инструментарий разработчика приложений ЭДО (SDK) - v.5.0.328.0 (32bit)
Инструментарий разработчика приложений ЭДО (SDK) - v.5.0.328.0 (64bit)
Инструментарий разработчика включает:
документацию, описывающую сборку vcpia2.dll, предназначенную для выполнения криптографических операций из платформы .NET 2.0;
документацию по библиотеке компонентов VCERTCOM (xpkicom.dll), предназначенную для обеспечения вызовов криптографических функций из прикладных программ, написанных на Visual Basic и Delphi;
описание библиотеки упрощённого программного интерфейса xpki1.dll (С/С++);
заголовочные файлы и библиотека xpki1.lib, обеспечивающие сборку прикладных С/С++ программ в среде Visual Studio;
приложение командной строки asn.exe для просмотра файлов формата ASN.1;
тестовая утилита xpki1tst.exe, позволяющая выполнять различные криптографические операции, исходные тексты этой утилиты (C).
В случае необходимости получения дополнительной информации/ документации просьба обращаться по электронной почте по адресу pki@moex.com
Контакты:
По всем вопросам, касающимся времени (сроков) проведения клиринговых и иных операций в НКЦ следует обращаться
к Вашему персональному менеджеру в Группе "Московская Биржа" по тел.: +7 495 363 32 32
Чтобы узнать имя и контактные данные персонального менеджера, перейдите по ссылке в
Личный кабинет участника
Порядок получения доступа к ЛКУ описан в
Приложении №1 к Руководству пользователя "Личный кабинет участника"
По операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com
По вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com